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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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经批准设立的商业银行，由（）颁发经营许可证，并凭该许可证向工商行政管理部门办理登记，领取营业执照。

A、国务院办公厅

B、国务院银行业监督管理机构

C、中国人民银行

D、中国银行业协会

答案：B

拟下发-附件1：案防合规知识题库

银行业金融机构应通过培训等方式向全体从业人员清楚传达行为守则及其细则的相关要求，并视情况开展必要的（）和通报教育。

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贷款人应采取现场与非现场相结合的形式履行尽职调查，如借款人规模较小或信用等级较高时，也可仅采取非现场方式履行尽职调查责任。

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加强案防重点领域全流程管理，健全内部控制，从制度、流程、系统和机制上对经营管理、风险控制有决策权或重要影响力的（）进行有效监督和制衡。

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根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定，经银行业监督管理机构负责人批准，检查人员可一人进行现场检查，银行业金融机构不得拒绝检查。

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商业银行应当建立相应的投诉自查机制,对投诉管理制度的落实情况、投诉处理情况进行定期或不定期自查。

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根据《商业银行合规风险管理指引》，下列属于合规风险管理体系基本要素的有( )。

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根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》，商业银行违反审慎经营规则开展个人理财业务，或利用个人理财业务进行不公平竞争的，银行业监督管理机构应依据有关法律法规责令其限期改正;逾期未改正的，银行业监督管理机构依据有关法律法规可以采取（）措施。

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商业银行以（）为经营原则，实行自主经营，自担风险，自负盈亏，自我约束。

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贷款人应设立独立的责任部门或岗位，负责贷款( )。

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《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》本办法所称银行业金融机构，是指在中华人民共和国境内设立的商业银行、农村合作银行、农村信用合作社等吸收公众存款的金融机构以及政策性银行和国家开发银行

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单选题

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

经批准设立的商业银行，由（）颁发经营许可证，并凭该许可证向工商行政管理部门办理登记，领取营业执照。

A、国务院办公厅

B、国务院银行业监督管理机构

C、中国人民银行

D、中国银行业协会

答案：B

相关题目

银行业金融机构应通过培训等方式向全体从业人员清楚传达行为守则及其细则的相关要求，并视情况开展必要的（）和通报教育。

A. 合规教育

B. 自查自纠

C. 警示谈话

D. 警示教育

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贷款人应采取现场与非现场相结合的形式履行尽职调查，如借款人规模较小或信用等级较高时，也可仅采取非现场方式履行尽职调查责任。

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A. 风险经理

B. 各级管理人员

C. 支行长

D. 高级管理

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根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定，经银行业监督管理机构负责人批准，检查人员可一人进行现场检查，银行业金融机构不得拒绝检查。

点击查看答案

商业银行应当建立相应的投诉自查机制,对投诉管理制度的落实情况、投诉处理情况进行定期或不定期自查。

点击查看答案

根据《商业银行合规风险管理指引》，下列属于合规风险管理体系基本要素的有( )。

A. 合规管理部门的组织结构和资源

B. 合规政策

C. 合规风险识别和管理流程

D. 合规培训和教育制度

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A. 暂停商业银行销售新的理财计划或产品

B. 建议商业银行调整个人理财业务管理部门负责人

C. 建议商业银行调整相关风险管理部门负责人

D. 建议商业银行调整相关内部审计部门负责人

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商业银行以（）为经营原则，实行自主经营，自担风险，自负盈亏，自我约束。

A. 安全性

B. 自主性

C. 效益性

D. 流动性

点击查看答案

贷款人应设立独立的责任部门或岗位，负责贷款( )。

A. 合同审核

B. 发放和支付审核

C. 审批

D. 审批和清收

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经批准设立的商业银行，由（ ）颁发经营许可证，并凭该许可证向工商行政管理部门办理登记，领取营业执照。

经批准设立的商业银行，由（）颁发经营许可证，并凭该许可证向工商行政管理部门办理登记，领取营业执照。