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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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商业银行分支机构不具有法人资格，在总行授权范围内依法开展业务，其民事责任由（）承担。

A、国务院银行业监督管理机构

B、总行

C、上级行

D、其自身

答案：B

拟下发-附件1：案防合规知识题库

根据《中国银监会中资商业银行行政许可事项实施办法》的相关规定，高级管理人员代为履职的时间不得超过（）。

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按照《商业银行保理业务管理暂行办法》规定，商业银行应当加强保理业务IT系统建设。保理业务规模较大、复杂程度较高的银行应当建立电子化业务操作和管理系统，对授信额度、交易数据和业务流程等方面进行（）监控，并做好数据存储及备份工作。

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因婚姻、职务变化等新形成任职回避关系的，本人应在（）天内向所在单位报告，并在（）个月内完成任职回避调整。

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（）对商业银行董事履职评价工作进行监督。

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银行保险违法行为举报，银行保险监督管理机构应当在受理后及时开展对举报的调查工作。自受理之日起（）内，对被举报的违法行为作出书面调查意见，并及时书面告知举报人，但不得泄露国家秘密、商业秘密和个人隐私。

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商业银行不应销售压力测试显示潜在损失超过（）警戒标准的理财计划。

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商业银行应当建立、健全本行对（）等情况的稽核、检查制度。

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银监会及其派出机构设立行政处罚委员会和行政处罚委员会办公室，实行调查、审理和决定相分离的行政处罚制度：( )负责立案、调查取证、提出行政处罚建议。

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《个人贷款管理暂行办法》规定，贷款人应按（）等维度建立个人贷款风险限额管理制度。

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当商业银行（）时，应当及时组织开展内部控制评价。

题目内容

(

单选题

)

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

商业银行分支机构不具有法人资格，在总行授权范围内依法开展业务，其民事责任由（）承担。

A、国务院银行业监督管理机构

B、总行

C、上级行

D、其自身

答案：B

相关题目

根据《中国银监会中资商业银行行政许可事项实施办法》的相关规定，高级管理人员代为履职的时间不得超过（）。

A. 3个月

B. 6个月

C. 1年

D. 3年

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A. 实时

B. 随机

C. 定期

D. 不定期

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因婚姻、职务变化等新形成任职回避关系的，本人应在（）天内向所在单位报告，并在（）个月内完成任职回避调整。

A. 30，6

B. 15,3

C. 15,6

D. 30,3

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（）对商业银行董事履职评价工作进行监督。

A. 银行业监督管理机构

B. 股东大会

C. 董事会

D. 中国人民银行

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A. 10日

B. 20日

C. 30日

D. 60日

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商业银行不应销售压力测试显示潜在损失超过（）警戒标准的理财计划。

A. 银行业监督管理委员会

B. 人民银行

C. 商业银行

D. 银行业协会

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商业银行应当建立、健全本行对（）等情况的稽核、检查制度。

A. 存款

B. 贷款

C. 结算

D. 呆账

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A. 行政处罚委员会

B. 行政处罚委员会办公室

C. 监督检查部门

D. 法律部门

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《个人贷款管理暂行办法》规定，贷款人应按（）等维度建立个人贷款风险限额管理制度。

A. 区域

B. 品种

C. 自然人

D. 客户群

E. 以上都对

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当商业银行（）时，应当及时组织开展内部控制评价。

A. 发生重大的并购或处置事项

B. 营运模式发生重大改变

C. 外部经营环境发生重大变化

D. 其他有重大实质影响的事项发生

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商业银行分支机构不具有法人资格，在总行授权范围内依法开展业务，其民事责任由（ ）承担。

商业银行分支机构不具有法人资格，在总行授权范围内依法开展业务，其民事责任由（）承担。