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拟下发-附件1：案防合规知识题库
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拟下发-附件1：案防合规知识题库
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商业银行不得向关系人发放（ ）。

A、 质押贷款

B、 抵押贷款

C、 保证贷款

D、 信用贷款

答案：D

拟下发-附件1：案防合规知识题库
银行业金融机构申请基础类资格，应当具备以下条件( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-abdd-c0c4-d7b79c752b00.html
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城市商业银行案防管理政策和程序应当按监管管辖报送银监会或其派出机构备案。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-eb91-c0c4-d7b79c752b00.html
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任何人不得授意、暗示、指示、强令会计部门、会计人员违法或违规办理会计业务，这体现了会计工作的（ ）
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银监会及其派出机构应当把案防监管评价结果作为确定机构监管评级和现场检查的重要依据。
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强化非标投资业务风险管控，防范表外风险传导至表内。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-ecfd-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据国务院《信访条例》，信访人对复核意见不服，仍然以同一事实和理由提出投诉请求的，各级人民政府信访工作机构和其他行政机关应作为新的信访事项重新受理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-d7ad-c0c4-d7b79c752b00.html
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持续强化风险内控机制建设，有针对性地解决社会反映强烈、犯罪案件频发、对于银行保险机构稳健经营有重要影响的重点领域违法犯罪问题。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-752d-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》，商业银行的内部控制委员会负责确认商业银行的关联方，并向董事会和监事会报告；未设立董事会的,向经营决策机构和监事会报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-1269-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当至少每（ ）年开展一次全面业务影响分析，并形成业务影响分析报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-5c13-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行因相关责任人严重疏忽，造成客户重大经济损失，监管部门将依据《银行业监督管理法》的有关规定，追究哪些相关责任人，并暂停该机构发售新的理财产品。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-649d-c0c4-d7b79c752b00.html
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题目内容
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拟下发-附件1：案防合规知识题库

商业银行不得向关系人发放（ ）。

A、 质押贷款

B、 抵押贷款

C、 保证贷款

D、 信用贷款

答案：D

拟下发-附件1：案防合规知识题库
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银行业金融机构申请基础类资格，应当具备以下条件( )。

A. 有健全的衍生产品交易风险管理制度和内部控制制度

B. 应具有从事衍生产品或相关交易3年以上、接受相关衍生产品交易技能专门培训半年以上的交易人员至少2名

C. 相关风险管理人员至少2名

D. 风险模型研究人员或风险分析人员至少2名

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城市商业银行案防管理政策和程序应当按监管管辖报送银监会或其派出机构备案。
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任何人不得授意、暗示、指示、强令会计部门、会计人员违法或违规办理会计业务，这体现了会计工作的（ ）

A. 谨慎性

B. 独立性

C. 真实性

D. 规范性

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银监会及其派出机构应当把案防监管评价结果作为确定机构监管评级和现场检查的重要依据。
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强化非标投资业务风险管控，防范表外风险传导至表内。
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根据国务院《信访条例》，信访人对复核意见不服，仍然以同一事实和理由提出投诉请求的，各级人民政府信访工作机构和其他行政机关应作为新的信访事项重新受理。
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持续强化风险内控机制建设，有针对性地解决社会反映强烈、犯罪案件频发、对于银行保险机构稳健经营有重要影响的重点领域违法犯罪问题。
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根据《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》，商业银行的内部控制委员会负责确认商业银行的关联方，并向董事会和监事会报告；未设立董事会的,向经营决策机构和监事会报告。
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商业银行应当至少每（ ）年开展一次全面业务影响分析，并形成业务影响分析报告。

A. 1

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D. 5

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商业银行因相关责任人严重疏忽，造成客户重大经济损失，监管部门将依据《银行业监督管理法》的有关规定，追究哪些相关责任人，并暂停该机构发售新的理财产品。

A. 发售银行高级管理层、内部审计部门负责人

B. 理财业务管理部门、相关风险管理部门

C. 以上全是

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-649d-c0c4-d7b79c752b00.html
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