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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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商业银行向关系人发放（）的条件不得优于其他借款人同类贷款的条件。

A、信用贷款

B、保证贷款

C、抵押贷款

D、担保贷款

答案：D

拟下发-附件1：案防合规知识题库

银行业金融机构有下列情形之一，由国务院银行业监督管理机构责令改正，并处二十万元以上五十万元以下罚款：

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下列不属于中国人民银行为执行货币政策，可以运用的货币政策工具是:

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根据《固定资产贷款管理暂行办法》规定，对确实无法收回的固定资产不良贷款，贷款人按照相关规定对贷款进行核销后，应（）。

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按照《商业银行市场风险管理指引》的要求，市场风险内部审计报告应当直接提交给（），并应由其督促高级管理层对内部审计所发现的问题提出改进方案并采取改进措施。

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商业银行不得向关系人发放信用贷款，向关系人发放担保贷款的条件优于其他借款人。

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违反国家有关规定，向他人（）公民个人信息，情节严重的，应承担刑事责任。

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金融机构违反《金融违法行为处罚办法》规定发放贷款的，应当进行以下处理:

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股东会或者股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程，或者决议内容违反公司章程的，股东可以自决议作出之日起( )内，请求人民法院撤销。

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银监会及其派出机构拟作出对银行业金融机构和其他单位作出较大数额罚款的重大行政处罚决定前，应当在行政处罚意见告知书中告知当事人有要求举行听证的权利。对银行业金融机构和其他单位作出较大数额罚款包括：银监会作出的500万元以上罚款;银监局作出的( )万元以上罚款;银监分局作出的50万元以上罚款。

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银行派遣制员工不属于银行业金融机构从业人员处罚信息管理办法所称的从业人员。

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

商业银行向关系人发放（）的条件不得优于其他借款人同类贷款的条件。

A、信用贷款

B、保证贷款

C、抵押贷款

D、担保贷款

答案：D

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银行业金融机构有下列情形之一，由国务院银行业监督管理机构责令改正，并处二十万元以上五十万元以下罚款：

A. 未经批准设立分支机构的

B. 未经批准变更、终止的

C. 未经任职资格审查任命董事、高级管理人员的

D. 违反规定从事未经批准或者未备案的业务活动的

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下列不属于中国人民银行为执行货币政策，可以运用的货币政策工具是:

A. 确定中央银行基准利率

B. 向商业银行提供贷款

C. 调拨人民币发行基金

D. 国务院确定的其他货币政策工具

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根据《固定资产贷款管理暂行办法》规定，对确实无法收回的固定资产不良贷款，贷款人按照相关规定对贷款进行核销后，应（）。

A. 及时市场化处置

B. 不再向贷款人追索

C. 继续向借款人追索

D. 继续向借款人追索或市场化处置

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A. 董事会

B. 监事会

C. 总行行长

D. 党委会

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商业银行不得向关系人发放信用贷款，向关系人发放担保贷款的条件优于其他借款人。

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违反国家有关规定，向他人（）公民个人信息，情节严重的，应承担刑事责任。

A. 出售

B. 提供

C. 索要

D. 隐瞒

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金融机构违反《金融违法行为处罚办法》规定发放贷款的，应当进行以下处理:

A. 给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款，没有违法所得的，处20万元以上50万元以下的罚款

B. 对该金融机构直接负责的高级管理人员、其他直接负责的主管人员和直接责任人员，给予记大过直至开除的纪律处分

C. 情节严重的，责令该金融机构停业整顿或者吊销经营金融业务许可证

D. 构成违法向关系人发放贷款罪、违法发放贷款罪或者其他罪的，依法追究刑事责任

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A. 三十日

B. 六十日

C. 九十日

D. 十五日

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A. 100

B. 150

C. 200

D. 300

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银行派遣制员工不属于银行业金融机构从业人员处罚信息管理办法所称的从业人员。

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商业银行向关系人发放（ ）的条件不得优于其他借款人同类贷款的条件。

商业银行向关系人发放（）的条件不得优于其他借款人同类贷款的条件。