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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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下列不属于商业银行关系人的是（）。

A、商业银行董事

B、商业银行监事

C、监管部门工作人员

D、商业银行信贷业务人员

答案：C

拟下发-附件1：案防合规知识题库

银行业金融机构将反洗钱和反恐怖融资要求嵌入合规管理、内部控制制度，确保洗钱和恐怖融资风险管理体系能够全面覆盖各项产品及服务

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中国人民银行应当适时的编制资产负债表、损益表和相关的财务会计报表，并编制年度报告，按照国家有关规定予以公布。

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《中国银监会行政处罚办法》规定违法、违规行为的认定应当以（）为依据。

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银监会《商业银行表外业务风险管理指引》中的担保类业务是指商业银行:

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商业银行因（）经营许可证被撤销的，国务院银行业监督管理机构应当依法及时组织成立清算组，进行清算，按照清偿计划及时偿还存款本金和利息等债务。

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商业银行应当根据募集方式的不同，将理财产品分为（）。

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新开展的同业投资业务不得进行多层嵌套，要根据基础资产性质，准确计量风险，足额计提（）。

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商业银行应不断完善分层次、分需求、多维度的合规教育培训体系。每年至少开展( )覆盖全体从业人员的警示教育。

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商业银行拒绝或者阻碍中国人民银行检查监督的，由中国人民银行责令改正，并处二十万元以上五十万元以下罚款;情节特别严重或者逾期不改正的，中国人民银行可以建议国务院银行业监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证;构成犯罪的，依法追究刑事责任。

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商业银行应建立并完善有效的（）流程，以确保全面地跟踪、分析和解决信息系统问题，并对问题进行记录、分类和索引。

题目内容

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单选题

)

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

下列不属于商业银行关系人的是（）。

A、商业银行董事

B、商业银行监事

C、监管部门工作人员

D、商业银行信贷业务人员

答案：C

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银行业金融机构将反洗钱和反恐怖融资要求嵌入合规管理、内部控制制度，确保洗钱和恐怖融资风险管理体系能够全面覆盖各项产品及服务

点击查看答案

中国人民银行应当适时的编制资产负债表、损益表和相关的财务会计报表，并编制年度报告，按照国家有关规定予以公布。

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《中国银监会行政处罚办法》规定违法、违规行为的认定应当以（）为依据。

A. 法律

B. 行政法规

C. 规章

D. 规范性文件

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银监会《商业银行表外业务风险管理指引》中的担保类业务是指商业银行:

A. 接受第三方委托对客户承担责任的业务

B. 接受客户的委托对第三方承担责任的业务

C. 对客户承担责任的业务

D. 对第三方承担责任的业务

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A. 撤销

B. 吊销

C. 作废

D. 没收

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商业银行应当根据募集方式的不同，将理财产品分为（）。

A. 公募理财产品

B. 私募理财产品

C. 公私合募理财产品

D. 政府募集理财产品

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新开展的同业投资业务不得进行多层嵌套，要根据基础资产性质，准确计量风险，足额计提（）。

A. 资本和拨备

B. 资本

C. 拨备

D. 一般准备

点击查看答案

商业银行应不断完善分层次、分需求、多维度的合规教育培训体系。每年至少开展( )覆盖全体从业人员的警示教育。

A. 一次

B. 两次

C. 三次

D. 四次

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商业银行应建立并完善有效的（）流程，以确保全面地跟踪、分析和解决信息系统问题，并对问题进行记录、分类和索引。

A. 事件管理

B. 问题管理

C. 配置管理

D. 变更管理

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下列不属于商业银行关系人的是（ ）。

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