APP下载
首页
>
财会金融
>
拟下发-附件1:案防合规知识题库
搜索
拟下发-附件1:案防合规知识题库
题目内容
(
单选题
)
商业银行在中华人民共和国境内不得从事( )业务,不得向非自用不动产投资或者向非银行金融机构和企业投资。

A、 投资

B、 第三方托管

C、 信托投资和证券经营

D、 保险

答案:C

拟下发-附件1:案防合规知识题库
下列不属于商业银行关系人的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-5103-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
商业银行操作风险包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-e71c-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
对于未经过风险测评或风险测评结果表明不适合购买投资连结保险等复杂保险产品的客户,商业银行应当建议客户不购买,但可主动对其进行后续的产品推介和营销。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2f-5bcb-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
银行业从业人员应遵循:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-5e2c-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
银行业金融机构应坚持“了解你的客户”原则,加强开户( )审核。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-cbdc-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
商业银行贷款,应当实行( )制度。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-b327-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
根据刑法,下列( )属于应当减刑的重大立功表现。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-7b8e-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
银行业金融机构开展以下信息科技外包时,应当向银监会或其派出机构报告( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-2009-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
商业银行应当制定规范员工行为的相关制度,明确对员工的( )规定,加强对员工行为的监督和排查,建立员工异常行为举报、查处机制。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-9452-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
银行业金融机构应当将本机构制定的从业人员行为守则及其细则报送银行业监督管理机构,并每年至少报送一次本机构从业人员行为评估报告,报告应至少包括本机构从业人员行为管理的治理架构、制度建设、从业人员不当行为等内容。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-28d9-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
首页
>
财会金融
>
拟下发-附件1:案防合规知识题库
题目内容
(
单选题
)
手机预览
拟下发-附件1:案防合规知识题库

商业银行在中华人民共和国境内不得从事( )业务,不得向非自用不动产投资或者向非银行金融机构和企业投资。

A、 投资

B、 第三方托管

C、 信托投资和证券经营

D、 保险

答案:C

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
下列不属于商业银行关系人的是( )。

A. 商业银行董事

B. 商业银行监事

C. 监管部门工作人员

D. 商业银行信贷业务人员

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-5103-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
商业银行操作风险包括( )。

A. 汇率风险

B. 法律风险

C. 策略风险

D. 声誉风险

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-e71c-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
对于未经过风险测评或风险测评结果表明不适合购买投资连结保险等复杂保险产品的客户,商业银行应当建议客户不购买,但可主动对其进行后续的产品推介和营销。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2f-5bcb-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
银行业从业人员应遵循:

A. 客户至上,奉献爱心原则

B. 诚实守信,优质服务原则

C. 公平竞争,恪守客户自愿原则

D. 公私分明,勤俭节约原则

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-5e2c-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
银行业金融机构应坚持“了解你的客户”原则,加强开户( )审核。

A. 真实性

B. 全面性

C. 公开性

D. 合规性

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-cbdc-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
商业银行贷款,应当实行( )制度。

A. 审贷结合、授权管理

B. 上下联动、集中审批

C. 审贷分离、分级审批

D. 分级审批、授权管理

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-b327-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
根据刑法,下列( )属于应当减刑的重大立功表现。

A. 阻止他人重大犯罪活动的

B. 检举监狱内外重大犯罪活动,经查证属实的

C. 有发明创造或者重大技术革新的

D. 在日常生产、生活中舍己救人的

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-7b8e-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
银行业金融机构开展以下信息科技外包时,应当向银监会或其派出机构报告( )。

A. 信息科技工作整体外包

B. 数据中心整体外包

C. 信息科技人力资源外包

D. 以非驻场形式实施的、集中存贮客户数据的业务交易系统外包

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-2009-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
商业银行应当制定规范员工行为的相关制度,明确对员工的( )规定,加强对员工行为的监督和排查,建立员工异常行为举报、查处机制。

A. 禁止性

B. 培训

C. 考核

D. 监督

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-9452-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
银行业金融机构应当将本机构制定的从业人员行为守则及其细则报送银行业监督管理机构,并每年至少报送一次本机构从业人员行为评估报告,报告应至少包括本机构从业人员行为管理的治理架构、制度建设、从业人员不当行为等内容。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-28d9-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
试题通小程序
试题通app下载