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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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同业拆借，应当遵守中国人民银行的规定。禁止利用拆入资金（）。

A、发放固定资产贷款

B、用于投资

C、发放流动资金贷款

D、 A或B

答案：D

拟下发-附件1：案防合规知识题库

商业银行( )负责本行的信息披露。未设立的，由行长（单位主要负责人）负责。

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根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定，银行业监督管理机构根据审慎监管的要求，可以查阅、复制银行业金融机构与检查事项有关的文件、资料，也可以查询、冻结、划扣银行业金融机构客户账户。

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商业银行不按照规定向国务院银行业监督管理机构报送有关文件、资料的，由国务院银行业监督管理机构责令改正，逾期不改正的，处十万元以上三十万元以下罚款。商业银行不按照规定向中国人民银行报送有关文件、资料的，由（）责令改正，逾期不改正的，处十万元以上三十万元以下罚款。

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本人主动提出回避申请的，按照管理权限由所在单位或部门负责人作出回避决定；本人未提出回避申请的，所在单位或部门负责人不可直接作出回避决定

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根据《单位定期存单质押贷款管理规定》，贷款人不得接受未经确认的单位定期存单作为贷款的担保。

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贷款人开展固定资产贷款业务应当遵循（）的原则。

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商业银行应当建立健全外包管理制度，明确外包管理组织架构和管理职责，并至少每半年开展一次全面的外包业务风险评估。涉及战略管理、风险管理、内部审计及其他有关核心竞争力的职能不得外包。

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以下无需按照或参照“关键人员”实行履职回避的有（）。

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根据刑法，数罪中有判处有期徒刑和管制的，有期徒刑执行完毕后管制仍须执行。

中华人民共和国的国体是：

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

同业拆借，应当遵守中国人民银行的规定。禁止利用拆入资金（）。

A、发放固定资产贷款

B、用于投资

C、发放流动资金贷款

D、 A或B

答案：D

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商业银行( )负责本行的信息披露。未设立的，由行长（单位主要负责人）负责。

A. 股东大会

B. 董事会

C. 监事会

D. 职工代表大会

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A. 国务院银行业监督管理机构

B. 中国人民银行

C. 商业银行上级行

D. 工商行政管理机构

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根据《单位定期存单质押贷款管理规定》，贷款人不得接受未经确认的单位定期存单作为贷款的担保。

点击查看答案

贷款人开展固定资产贷款业务应当遵循（）的原则。

A. 依法合规

B. 审慎经营

C. 平等自愿

D. 高效务实

E. 公平诚信

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以下无需按照或参照“关键人员”实行履职回避的有（）。

A. 某银行非执行董事

B. 某银行股东监事

C. 某保险公司外部监事

D. 某银行金库管理员

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根据刑法，数罪中有判处有期徒刑和管制的，有期徒刑执行完毕后管制仍须执行。

点击查看答案

中华人民共和国的国体是：

A. 议会制

B. 共和制

C. 人民民主专政

D. 人民代表大会制度

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