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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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商业银行的年度财务会计报告不需向（）报送。

A、国务院银行业监督管理机构

B、当地政府部门

C、中国人民银行

D、国务院财政部门

答案：B

拟下发-附件1：案防合规知识题库

有本法第八十一条、第八十二条规定的行为,尚不构成犯罪的,由国务院银行业监督管理机构没收违法所得,违法所得五十万元以上的,并处违法所得（）罚款;没有违法所得或者违法所得不足五十万元的,处五十万元以上二百万元以下罚款。

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建立监管部门与辖区银行保险机构重大事项沟通机制，凡涉及辖区机构党风廉政建设方面的（）、（）、（）、（），及时沟通。

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按照《商业银行市场风险管理指引》要求，商业银行的市场风险管理政策和程序应当报银监会审批。

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按照《商业银行流动性风险管理办法（试行）》规定，商业银行的流动性风险管理策略应当明确其流动性风险管理的总体目标、管理模式以及主要政策和程序。流动性风险管理政策和程序包括但不限于：

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根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》，商业银行如不能对理财计划的资金成本与收益进行独立测算，可以委托专业机构采用科学合理的测算方式预测理财投资组合的收益率。

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银行保险违法行为举报应当遵循（）、（）、（）的原则。

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个人贷款支付后，贷款人应采取有效方式对贷款资金使用、借款人的信用及担保情况变化等进行跟踪检查和监控分析，确保贷款资产安全。

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本人与亲属不得在同一单位担任双方直接隶属于同一管理层成员的职务或有直接上下级管理的职务。

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发生以下情况，应当向银保监会报告突发事件信息的有(2)：

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商业银行应当根据（）原则建立理财产品风险评级与客户风险承受能力之间的对应关系。

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

商业银行的年度财务会计报告不需向（）报送。

A、国务院银行业监督管理机构

B、当地政府部门

C、中国人民银行

D、国务院财政部门

答案：B

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A. 一倍以上

B. 五倍以下

C. 二倍以上

D. 十倍以下

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建立监管部门与辖区银行保险机构重大事项沟通机制，凡涉及辖区机构党风廉政建设方面的（）、（）、（）、（），及时沟通。

A. 重大舆情

B. 重大问题

C. 重大风险

D. 重大活动

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按照《商业银行市场风险管理指引》要求，商业银行的市场风险管理政策和程序应当报银监会审批。

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A. 压力测试

B. 应急计划

C. 优质流动性资产管理

D. 跨机构、跨境以及重要币种的流动性风险管理

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银行保险违法行为举报应当遵循（）、（）、（）的原则。

A. 统一领导

B. 条线管理

C. 属地管理

D. 分级负责

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个人贷款支付后，贷款人应采取有效方式对贷款资金使用、借款人的信用及担保情况变化等进行跟踪检查和监控分析，确保贷款资产安全。

点击查看答案

本人与亲属不得在同一单位担任双方直接隶属于同一管理层成员的职务或有直接上下级管理的职务。

点击查看答案

发生以下情况，应当向银保监会报告突发事件信息的有(2)：

A. 某银行大股东发生债务危机，对该行造成重大影响。

B. 某银行省分行高级管理人员集体辞职，严重影响该行经营管理活动。

C. 某银行发生诉讼案件，造成1300万元损失。

D. 某银行系统出现故障，导致该行在某省的营业网点业务中断2小时。

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商业银行应当根据（）原则建立理财产品风险评级与客户风险承受能力之间的对应关系。

A. 成本可算

B. 风险可控

C. 信息充分披露

D. 风险匹配

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商业银行的年度财务会计报告不需向（ ）报送。

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