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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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单选题
)
( )对商业银行分支机构进行经常性的稽核和检查监督。

A、 国务院银行业监督管理机构

B、 中国人民银行

C、 商业银行

D、 审计部门

答案:C

拟下发-附件1:案防合规知识题库
贷款人应在合同中与借款人约定提款条件以及贷款资金支付接受贷款人管理和控制等与贷款使用相关的条款,提款条件应包括( )等要求。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-56ed-c0c4-d7b79c752b00.html
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个体工商户和农村承包经营户申请个人贷款用于生产经营且金额超过五十万元人民币的,按贷款用途适用相关贷款管理办法的规定。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-d9dc-c0c4-d7b79c752b00.html
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大型银行为做好机构发展规划,应制定机构评价标准。至少包括:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-cde2-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行因相关责任人严重疏忽,造成客户重大经济损失,监管部门将依据《银行业监督管理法》的有关规定,追究哪些相关责任人,并暂停该机构发售新的理财产品。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-649d-c0c4-d7b79c752b00.html
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从业人员应当遵守国家和本单位防止利益冲突的规定,在办理( )等业务涉及本人、亲属或其他利益相关人时,主动汇报和提请工作回避。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-aeac-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构违反审慎经营规则的,整改后并且经过验收的,符合有关审慎经营规则的,自验收完毕之日起( )内对其采取的有关措施可以解除。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-9885-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行运营中断事件应急处置组织架构中的应急执行层由商业银行业务连续性管理执行部门组成。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-0383-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构已经或者可能发生信用危机,严重影响存款人和其他客户合法权益的,国务院银行业监督管理机构可以依法对该银行业金融机构( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-897b-c0c4-d7b79c752b00.html
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以应收账款合法、有效转让为前提的银行融资服务或以应收账款为质押的贷款,都属于保理业务范围。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2f-6eba-c0c4-d7b79c752b00.html
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依照《中华人民共和国公司法》规定,监事会、不设监事会的公司的监事行使下列职权( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-1988-c0c4-d7b79c752b00.html
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
题目内容
(
单选题
)
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

( )对商业银行分支机构进行经常性的稽核和检查监督。

A、 国务院银行业监督管理机构

B、 中国人民银行

C、 商业银行

D、 审计部门

答案:C

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
贷款人应在合同中与借款人约定提款条件以及贷款资金支付接受贷款人管理和控制等与贷款使用相关的条款,提款条件应包括( )等要求。

A. 资本金已到位50%以上

B. 与贷款同比例的资本金已足额到位

C. 项目实际进度与已投资额相匹配

D. 资本金达到贷款额度的50%以上

E. 以上都对

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个体工商户和农村承包经营户申请个人贷款用于生产经营且金额超过五十万元人民币的,按贷款用途适用相关贷款管理办法的规定。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-d9dc-c0c4-d7b79c752b00.html
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大型银行为做好机构发展规划,应制定机构评价标准。至少包括:

A. 规模标准

B. 服务专业性和区域适当性

C. 服务客户能力

D. 财务标准和风险标准

E. 外部环境标准

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-cde2-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行因相关责任人严重疏忽,造成客户重大经济损失,监管部门将依据《银行业监督管理法》的有关规定,追究哪些相关责任人,并暂停该机构发售新的理财产品。

A. 发售银行高级管理层、内部审计部门负责人

B. 理财业务管理部门、相关风险管理部门

C. 以上全是

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-649d-c0c4-d7b79c752b00.html
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从业人员应当遵守国家和本单位防止利益冲突的规定,在办理( )等业务涉及本人、亲属或其他利益相关人时,主动汇报和提请工作回避。

A. 授信

B. 融资

C. 理财

D. 资信调查

E. 存款

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-aeac-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构违反审慎经营规则的,整改后并且经过验收的,符合有关审慎经营规则的,自验收完毕之日起( )内对其采取的有关措施可以解除。

A. 三日

B. 十日

C. 十五日

D. 二十日

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-9885-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行运营中断事件应急处置组织架构中的应急执行层由商业银行业务连续性管理执行部门组成。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-0383-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构已经或者可能发生信用危机,严重影响存款人和其他客户合法权益的,国务院银行业监督管理机构可以依法对该银行业金融机构( )。

A. 警告

B. 处罚

C. 实行接管

D. 撤销

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-897b-c0c4-d7b79c752b00.html
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以应收账款合法、有效转让为前提的银行融资服务或以应收账款为质押的贷款,都属于保理业务范围。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2f-6eba-c0c4-d7b79c752b00.html
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依照《中华人民共和国公司法》规定,监事会、不设监事会的公司的监事行使下列职权( )。

A. 检查公司财务

B. 对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督

C. 对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议

D. 提议召开临时股东会会议

E. 向股东会会议提出提案

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