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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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单选题
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接管期限届满后,国务院银行业监督管理机构可以决定延期,但接管期限最长不得超过( )年。

A、 一年

B、 二年

C、 三年

D、 四年

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
各机构要制定回避工作分步实施计划并严格做好实施。存量任职回避问题原则上于( )年底前清理完毕。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-95b3-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应通过培训等方式向全体从业人员清楚传达行为守则及其细则的相关要求,并视情况开展必要的( )和( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-6ea7-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据我国《票据法》,下列票据中没有保证关系的票据是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-c8a1-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行董事会应监督合规政策的有效实施,以使合规缺陷得到及时有效的解决。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-7fde-c0c4-d7b79c752b00.html
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关于银行业突发事件处置制度,下列哪项是错误的( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-d4f0-c0c4-d7b79c752b00.html
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私人银行客户是指金融净资产达到( )万元人民币及以上的商业银行客户。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-120a-c0c4-d7b79c752b00.html
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依照《中华人民共和国公司法》规定关于注册资本说法正确的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-107f-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构的分支机构不得自行制定考评办法或提高考评标准。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-c496-c0c4-d7b79c752b00.html
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委托贷款,是指委托人提供资金,由商业银行(受托人)根据委托人确定的借款人、用途、金额、币种、期限、利率等代为发放、协助监督使用、协助收回的贷款,不包括()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-72da-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构存款风险滚动式检查制度应遵循存款检查“三优先”原则,包括:( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-a2b7-c0c4-d7b79c752b00.html
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题目内容
(
单选题
)
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

接管期限届满后,国务院银行业监督管理机构可以决定延期,但接管期限最长不得超过( )年。

A、 一年

B、 二年

C、 三年

D、 四年

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
各机构要制定回避工作分步实施计划并严格做好实施。存量任职回避问题原则上于( )年底前清理完毕。

A. 2020

B. 2021

C. 2022

D. 2023

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-95b3-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应通过培训等方式向全体从业人员清楚传达行为守则及其细则的相关要求,并视情况开展必要的( )和( )。

A. 诫勉谈话

B. 谈心谈话

C. 任前谈话

D. 警示谈话

E. 通报教育

F. 批评教育

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根据我国《票据法》,下列票据中没有保证关系的票据是( )。

A. 商业承兑汇票

B. 银行本票

C. 转账支票

D. 银行承兑汇票

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-c8a1-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行董事会应监督合规政策的有效实施,以使合规缺陷得到及时有效的解决。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-7fde-c0c4-d7b79c752b00.html
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关于银行业突发事件处置制度,下列哪项是错误的( )。

A. 国务院银行业监督管理机构应建立银行业突发事件的发现、报告岗位责任制度

B. 银行业监督管理机构发现可能引发系统性银行业风险、严重影响社会稳定的突发事件的,应当立即向国务院报告

C. 国务院银行业监督管理机构应当会同中国人民银行、国务院财政部门等有关部门应建立银行业突发事件处置制度

D. 应明确处置机构和人员及其职责、处置措施

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私人银行客户是指金融净资产达到( )万元人民币及以上的商业银行客户。

A. 300

B. 400

C. 500

D. 600

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-120a-c0c4-d7b79c752b00.html
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依照《中华人民共和国公司法》规定关于注册资本说法正确的是( )。

A. 有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额

B. 公司全体股东的首次出资额不得低于注册资本的百分之二十,也不得低于法定的注册资本最低限额,其余部分由股东自公司成立之日起两年内缴足

C. 有限责任公司注册资本的最低限额为人民币三万元

D. 有限责任公司注册资本的最低限额为人民币五万元

E. 法律、行政法规对有限责任公司注册资本的最低限额有较高规定的,从其规定

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-107f-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构的分支机构不得自行制定考评办法或提高考评标准。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-c496-c0c4-d7b79c752b00.html
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委托贷款,是指委托人提供资金,由商业银行(受托人)根据委托人确定的借款人、用途、金额、币种、期限、利率等代为发放、协助监督使用、协助收回的贷款,不包括()。

A. 现金管理项下委托贷款

B. 非现金管理项下委托贷款

C. 住房公积金项下委托贷款

D. 融资租赁公司下委托贷款

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-72da-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构存款风险滚动式检查制度应遵循存款检查“三优先”原则,包括:( )

A. 上周期未检查存款优先检查的原则

B. 大额存款优先检查的原则

C. 存款异常变动优先检查的原则

D. 重点账户存款变动优先检查的原则

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-a2b7-c0c4-d7b79c752b00.html
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