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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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商业银行解散的，应当依法成立清算组，进行清算，按照清偿计划及时偿还存款本金和利息等债务。（）监督清算过程。

A、事发地人民政府

B、工商行政管理机构

C、中国人民银行

D、国务院银行业监督管理机构

答案：D

拟下发-附件1：案防合规知识题库

根据国务院《信访条例》，有关行政机关收到信访事项后，能够当场答复是否受理的，应当当场( )答复;不能当场答复的，应当自收到信访事项之日起( )日内书面告知信访人。但是，信访人的姓名（名称）、住址不清的除外。

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有限责任公司经理行使下列职权( )。

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根据《中国银监会关于切实弥补监管短板提升监管效能的通知》规定，同业融资占比高的银行业金融机构，要披露期限匹配和流动性风险信息。同业投资业务占比高的机构，应披露投资产品的类型、基础资产性质等信息。

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银行业金融机构应制定覆盖各业务条线的行为细则，各业务条线的行为细则应符合不同业务条线的特点，突出各业务条线中关键岗位的行为要求，并重点关注该业务条线中的不当行为可能带来的潜在风险。

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《金融违法行为处罚办法》规定，商业银行为证券、期货交易资金清算透支或者为新股申购透支的，应当进行以下处理:

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本人主动提出业务回避申请的，按照管理权限由（）作出回避决定。

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银行业金融机构应建立与本机构业务复杂程度相匹配的从业人员管理信息系统，持续收集从业人员的基本情况、行为评价、处罚等相关信息，支持对从业人员行为开展（）监测。

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未经批准在名称中使用“银行”字样的，由国务院银行业监督管理机构责令改正，有违法所得的，没收违法所得，违法所得五万元以上的，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足五万元的，处五万元以上一百万元以下罚款。

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商业银行贷款损失准备要达到的监管标准是：

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根据《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》，未设立董事会的商业银行，应当由经营决策机构设立关联交易控制委员会。

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

商业银行解散的，应当依法成立清算组，进行清算，按照清偿计划及时偿还存款本金和利息等债务。（）监督清算过程。

A、事发地人民政府

B、工商行政管理机构

C、中国人民银行

D、国务院银行业监督管理机构

答案：D

相关题目

A. 口头，10

B. 口头，15

C. 书面，10

D. 书面，15

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有限责任公司经理行使下列职权( )。

A. 决定公司内部管理机构的设置

B. 制订公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案

C. 提请聘任或者解聘公司副经理、财务负责人

D. 决定公司的经营计划和投资方案

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《金融违法行为处罚办法》规定，商业银行为证券、期货交易资金清算透支或者为新股申购透支的，应当进行以下处理:

A. 给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款，没有违法所得的，处10万元以上50万元以下的罚款

B. 对该商业银行直接负责的高级管理人员给予开除的纪律处分，对其他直接负责的主管人员和直接责任人员给予撤职直至开除的纪律处分

C. 情节严重的，责令该金融机构停业整顿或者吊销经营金融业务许可证

D. 构成非法经营罪、违法发放贷款罪或者其他罪的，依法追究刑事责任

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本人主动提出业务回避申请的，按照管理权限由（）作出回避决定。

A. 属地监管机构

B. 上级单位人事部门

C. 上级单位管理层

D. 所在单位或部门负责人

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A. 动态

B. 实时

C. 实地

D. 核查

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商业银行贷款损失准备要达到的监管标准是：

A. 贷款拨备率达到2.5%

B. 拨备覆盖率达到150％

C. AB两项标准中的较高者

D. AB两项标准中的较低者

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根据《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》，未设立董事会的商业银行，应当由经营决策机构设立关联交易控制委员会。

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商业银行解散的，应当依法成立清算组，进行清算，按照清偿计划及时偿还存款本金和利息等债务。（ ）监督清算过程。

商业银行解散的，应当依法成立清算组，进行清算，按照清偿计划及时偿还存款本金和利息等债务。（）监督清算过程。