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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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商业银行因（）经营许可证被撤销的，国务院银行业监督管理机构应当依法及时组织成立清算组，进行清算，按照清偿计划及时偿还存款本金和利息等债务。

A、撤销

B、吊销

C、作废

D、没收

答案：B

拟下发-附件1：案防合规知识题库

商业银行信息科技风险管理部门应负责落实信息安全管理职能。

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根据我国《票据法》规定，以下几种支票中属于无效支票的是（）。

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国务院银行业监督管理机构对银行业自律组织的活动（）。

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按照《商业银行保理业务管理暂行办法》规定，商业银行应当加强保理业务IT系统建设。保理业务规模较大、复杂程度较高的银行应当建立电子化业务操作和管理系统，对授信额度、交易数据和业务流程等方面进行（）监控，并做好数据存储及备份工作。

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宪法的修改，由全国人民代表大会常务委员会或者五分之一以上的全国人民代表大会代表提议，并由全国人民代表大会以全体代表的过半数通过。

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银监会对金融许可证实行（）的管理原则。

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一般来说，法定最高刑为不满五年有期徒刑的犯罪，经过五年期限之后不再追诉。

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根据《中国银监会中资商业银行行政许可事项实施办法》的相关规定，高级管理人员代为履职的时间不得超过（）。

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流动资金贷款不得用于（）。

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商业银行应当根据业务经营情况和风险状况确定内部控制评价的频率，至少每个季度开展一次。

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单选题

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

商业银行因（）经营许可证被撤销的，国务院银行业监督管理机构应当依法及时组织成立清算组，进行清算，按照清偿计划及时偿还存款本金和利息等债务。

A、撤销

B、吊销

C、作废

D、没收

答案：B

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商业银行信息科技风险管理部门应负责落实信息安全管理职能。

点击查看答案

根据我国《票据法》规定，以下几种支票中属于无效支票的是（）。

A. 出票时金额未填写，但由出票人授权补记的支票

B. 出票时未填写出票日期的支票

C. 出票时未填写付款人名称的支票

D. 出票时未填写收款人名称的支票

E. 出票时未填写付款日期的支票

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国务院银行业监督管理机构对银行业自律组织的活动（）。

A. 不得干预

B. 进行指导和监督

C. 进行发起和组织

D. 制定活动章程

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A. 实时

B. 随机

C. 定期

D. 不定期

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宪法的修改，由全国人民代表大会常务委员会或者五分之一以上的全国人民代表大会代表提议，并由全国人民代表大会以全体代表的过半数通过。

点击查看答案

银监会对金融许可证实行（）的管理原则。

A. 分级授权

B. 集中统一

C. 机构审批权与许可证发放权不得分离

D. 机构审批权与许可证发放权适当分离

点击查看答案

一般来说，法定最高刑为不满五年有期徒刑的犯罪，经过五年期限之后不再追诉。

点击查看答案

根据《中国银监会中资商业银行行政许可事项实施办法》的相关规定，高级管理人员代为履职的时间不得超过（）。

A. 3个月

B. 6个月

C. 1年

D. 3年

点击查看答案

流动资金贷款不得用于（）。

A. 固定资产投资

B. 购买原材料

C. 股权投资

D. 国家禁止生产、经营的领域

E. 以上都对

点击查看答案

商业银行应当根据业务经营情况和风险状况确定内部控制评价的频率，至少每个季度开展一次。

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商业银行因（ ）经营许可证被撤销的，国务院银行业监督管理机构应当依法及时组织成立清算组，进行清算，按照清偿计划及时偿还存款本金和利息等债务。

商业银行因（）经营许可证被撤销的，国务院银行业监督管理机构应当依法及时组织成立清算组，进行清算，按照清偿计划及时偿还存款本金和利息等债务。