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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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商业银行应当全面系统地分析、梳理业务流程和管理活动中所涉及的（），实施相应的分离措施，形成相互制约的岗位安排。

A、不相容岗位

B、相容岗位

C、重要岗位

D、特殊岗位

答案：A

拟下发-附件1：案防合规知识题库

商业银行不可以聘请合格的外部审计机构定期对数据中心进行审计。

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理财资金用于投资单一借款人及其关联企业银行贷款，或者用于向单一借款人及其关联企业发放信托贷款的总额不得超过发售银行资本净额的（）。

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对银行业金融机构市场准入的要求，下列表述正确的是（）。

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银行业金融机构绩效考评工作的监管管理机构为：

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以应收账款合法、有效转让为前提的银行融资服务或以应收账款为质押的贷款，都属于保理业务范围。

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我国《中华人民共和国票据法》规定，出票人可以在支票上记载自己为收款人。

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银行业金融机构应当按照规定建立健全和执行客户身份识别制度，遵循（）的原则，针对不同客户、业务关系或者交易，采取有效措施，识别和核实客户身份，了解客户及其建立、维持业务关系的目的和性质，了解非自然人客户受益所有人。

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银行业金融机构的分支机构不得自行制定考评办法或提高考评标准。

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商业银行工作人员违反本法规定玩忽职守造成损失的，应当给予纪律处分;构成犯罪的，依法追究刑事责任。违反规定徇私向（）发放贷款或者提供担保造成损失的，应当承担全部或者部分赔偿责任。

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银行业金融机构有（）情形，没收违法所得，违法所得五十万元以上的，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款。

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

商业银行应当全面系统地分析、梳理业务流程和管理活动中所涉及的（），实施相应的分离措施，形成相互制约的岗位安排。

A、不相容岗位

B、相容岗位

C、重要岗位

D、特殊岗位

答案：A

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商业银行不可以聘请合格的外部审计机构定期对数据中心进行审计。

点击查看答案

理财资金用于投资单一借款人及其关联企业银行贷款，或者用于向单一借款人及其关联企业发放信托贷款的总额不得超过发售银行资本净额的（）。

A. 0.05

B. 0.1

C. 0.15

D. 0.2

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对银行业金融机构市场准入的要求，下列表述正确的是（）。

A. 设立银行业金融机构必须经国务院银行业监督管理机构批准

B. 银行业金融机构的终止须经工商管理部门批准

C. 银行业金融机构变更业务范围须经人民银行批准

D. 银行业金融机构高级管理人员的任职资格须经银行业监督管理机构批准

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银行业金融机构绩效考评工作的监管管理机构为：

A. 银监会

B. 银监会派出机构

C. 银监会和人民银行

D. 国资委

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以应收账款合法、有效转让为前提的银行融资服务或以应收账款为质押的贷款，都属于保理业务范围。

点击查看答案

我国《中华人民共和国票据法》规定，出票人可以在支票上记载自己为收款人。

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A. 保密

B. 了解你的客户

C. 实事求是

D. 公开

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银行业金融机构的分支机构不得自行制定考评办法或提高考评标准。

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A. 一般客户

B. 亲属

C. 朋友

D. 重要客户

点击查看答案

银行业金融机构有（）情形，没收违法所得，违法所得五十万元以上的，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款。

A. 未经批准变更、终止的

B. 拒绝或者阻碍非现场监管或者现场检查的

C. 未按照规定进行信息披露的

D. 严重违反审慎经营规则的

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商业银行应当全面系统地分析、梳理业务流程和管理活动中所涉及的（ ），实施相应的分离措施，形成相互制约的岗位安排。

商业银行应当全面系统地分析、梳理业务流程和管理活动中所涉及的（），实施相应的分离措施，形成相互制约的岗位安排。