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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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商业银行应当建立健全外包管理制度，明确外包管理组织架构和管理职责，并至少（）开展一次全面的外包业务风险评估。

A、每个月

B、每个季度

C、每半年

D、每年

答案：D

拟下发-附件1：案防合规知识题库

我国《票据法》规定，见票后定期付款的汇票，持票人应当自出票日起( )内向付款人提示承兑。

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对账工作是及时发现问题，防止案件风险扩大的有效手段，各机构要充分认识对账工作的重要性，通过（）等多种方式确保对账成功，切实保证客户和银行的资金资产安全。

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商业银行应当加强对其保险销售从业人员的岗前培训和后续教育，组织其定期接受法律法规、业务知识、职业道德、消费者权益保护等相关培训。其中，商业银行保险销售从业人员销售投资连结型保险产品还应至少有（）年以上的保险销售经验，每年接受不少于（）小时的专项培训，并无不良记录。

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银行业监管机构贷款拨备率为指：

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商业银行经营担保和承诺类业务可采用收取保证金等方式降低风险。

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银行中负责考核评估本机构案防工作有效性的是：

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商业银行在季度财务报告中至少披露杠杆率水平、一级资本净额和调整后的表内外资产余额等信息。除披露当期数据外，商业银行应当同时披露( )的数据。

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对银行业金融机构进行现场检查，应当经（）批准。

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商业银行应当明确重要岗位，并制定重要岗位的内部控制要求，对重要岗位人员实行（）制度，原则上不相容岗位人员之间不得轮岗。

商业银行合规风险管理的目标是( )。

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

商业银行应当建立健全外包管理制度，明确外包管理组织架构和管理职责，并至少（）开展一次全面的外包业务风险评估。

A、每个月

B、每个季度

C、每半年

D、每年

答案：D

相关题目

我国《票据法》规定，见票后定期付款的汇票，持票人应当自出票日起( )内向付款人提示承兑。

A. 十日

B. 一个月

C. 两个月

D. 三个月

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A. 制度保证

B. 科技手段

C. 流程管控

D. 法律约束

E. 人员检查

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A. 半；40

B. 1；40

C. 1；20

D. 2；30

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银行业监管机构贷款拨备率为指：

A. 贷款损失准备与不良贷款余额之比

B. 不良贷款余额与贷款损失准备之比

C. 贷款损失准备与各项贷款余额之比

D. 各项贷款余额与贷款损失准备之比

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商业银行经营担保和承诺类业务可采用收取保证金等方式降低风险。

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银行中负责考核评估本机构案防工作有效性的是：

A. 专门委员会

B. 合规总监

C. 监事会

D. 行长

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A. 前1年度

B. 前1个季度

C. 前2个季度

D. 前3个季度

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对银行业金融机构进行现场检查，应当经（）批准。

A. 银行业监督管理委员会

B. 银行业监督管理机构省一级派出机构

C. 银行业监督管理机构负责人

D. 负责检查的科室负责人

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商业银行应当明确重要岗位，并制定重要岗位的内部控制要求，对重要岗位人员实行（）制度，原则上不相容岗位人员之间不得轮岗。

A. 持续工作

B. 重点监督

C. 轮岗

D. 强制休假

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商业银行合规风险管理的目标是( )。

A. 建立健全合规风险管理架构

B. 实现对合规风险的有效识别和管理

C. 促进全面风险管理体系建设

D. 确保依法合规经营

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商业银行应当建立健全外包管理制度，明确外包管理组织架构和管理职责，并至少（ ）开展一次全面的外包业务风险评估。

商业银行应当建立健全外包管理制度，明确外包管理组织架构和管理职责，并至少（）开展一次全面的外包业务风险评估。