APP下载

拟下发-附件1：案防合规知识题库

搜索

拟下发-附件1：案防合规知识题库

题目内容

(

单选题

)

商业银行应当指定专门部门作为（）职能部门，牵头内部控制体系的统筹规划、组织落实和检查评估。

A、合规审计

B、战略实施

C、内控管理

D、目标制定

答案：C

拟下发-附件1：案防合规知识题库

银行业金融机构应当向银行业监督管理机构每（）至少报送一次本机构从业人员行为评估报告。

点击查看题目

表外项目中可随时无条件撤销的贷款承诺按照( )的信用转换率系数计算。

点击查看题目

我国《商业银行理财产品销售管理办法》规定，商业银行销售理财产品实行报告制，报告期间，不得对报告的理财产品开展宣传销售活动。

点击查看题目

商业银行应当建立健全外包管理制度，明确外包管理组织架构和管理职责，并至少每两年开展一次全面的外包业务风险评估。涉及战略管理、风险管理、内部审计及其他有关核心竞争力的职能不得外包。

点击查看题目

商业银行（）应至少向银行业监管部门提交一次对全行集团客户授信风险评估报告。

点击查看题目

银行保险机构不可以要求投诉人通过其公布的投诉渠道提出消费投诉。

点击查看题目

下面属于银行业金融机构案件问责方式的是：

点击查看题目

根据《金融许可证管理办法》,金融许可证如遗失或破损，再申请换领许可证时，原机构编码继续沿用。

点击查看题目

商业银行与借款人订立的书面合同应当约定的事项有（）。

点击查看题目

《金融违法行为处罚办法》所称高级管理人员不包括（）。

点击查看题目

拟下发-附件1：案防合规知识题库

题目内容

(

单选题

)

手机预览

拟下发-附件1：案防合规知识题库

商业银行应当指定专门部门作为（）职能部门，牵头内部控制体系的统筹规划、组织落实和检查评估。

A、合规审计

B、战略实施

C、内控管理

D、目标制定

答案：C

相关题库:

拟下发-附件1：案防合规知识题库

分享

拟下发-附件1：案防合规知识题库

相关题目

银行业金融机构应当向银行业监督管理机构每（）至少报送一次本机构从业人员行为评估报告。

A. 月

B. 季

C. 半年

D. 年

点击查看答案

表外项目中可随时无条件撤销的贷款承诺按照( )的信用转换率系数计算。

A. 0.1

B. 0.12

C. 0.15

D. 0.2

点击查看答案

我国《商业银行理财产品销售管理办法》规定，商业银行销售理财产品实行报告制，报告期间，不得对报告的理财产品开展宣传销售活动。

点击查看答案

商业银行应当建立健全外包管理制度，明确外包管理组织架构和管理职责，并至少每两年开展一次全面的外包业务风险评估。涉及战略管理、风险管理、内部审计及其他有关核心竞争力的职能不得外包。

点击查看答案

商业银行（）应至少向银行业监管部门提交一次对全行集团客户授信风险评估报告。

A. 每月

B. 每季度

C. 每半年

D. 每年

点击查看答案

银行保险机构不可以要求投诉人通过其公布的投诉渠道提出消费投诉。

点击查看答案

下面属于银行业金融机构案件问责方式的是：

A. 警告

B. 留用察看

C. 扣减绩效工资

D. 通报批评

E. 解除劳动合同

点击查看答案

根据《金融许可证管理办法》,金融许可证如遗失或破损，再申请换领许可证时，原机构编码继续沿用。

点击查看答案

商业银行与借款人订立的书面合同应当约定的事项有（）。

A. 贷款种类

B. 借款用途

C. 借款金额

D. 还款期限

点击查看答案

《金融违法行为处罚办法》所称高级管理人员不包括（）。

A. 信用合作社的主任、副主任

B. 信用合作社的理事长、副理事长

C. 财务公司的董事长、副董事长

D. 金融租赁公司的董事会秘书、总经理助理

点击查看答案

试题通app下载

类似热门题库

2024年护理必修知识题库

高级采气工理论汇总题库

安检知识理论练习

储运部题库练习题

禁毒知识竞赛1-10题库

油品储运调合工题库

英语测试理论题库

应急救援大队赵麟

2022年全国青少年禁毒知识竞赛小学生组题库

危化通用考试题库

试题通小程序

试题通app下载

©2016-2024.南通佰易网络科技有限公司
苏ICP备16028519号-2 苏公网安备32061102000302