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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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单选题
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我国宪法规定,国务院实行( )负责制。

A、 集体

B、 总理

C、 国务委员

D、 国务院全体会议

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
银行业金融机构信息系统恢复时间目标是指业务功能恢复时能够容忍的数据丢失量。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-1797-c0c4-d7b79c752b00.html
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按照《商业银行保理业务管理暂行办法》规定,以应收账款为质押的贷款,不属于保理业务范围。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-4c7e-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定,银行业监督管理机构对董事、高级管理人员最高可处以五十万元的罚款。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-2c63-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国现行宪法规定, 全国人民代表大会代表, 在全国人民代表大会闭会期间非经( )许可, 不受逮捕或者刑事审判。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-b24f-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构案件问责方式主要包括:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-bf9f-c0c4-d7b79c752b00.html
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金融机构向监管机构提供虚假的或者隐瞒重要事实的报表、报告等文件或资料的,监管机构可视情节轻重及其后果,取消直接负责的董事(理事)和高级管理人员( )任职资格。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-29f1-c0c4-d7b79c752b00.html
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( )对商业银行内部控制的有效性分级负责,并对内部控制失效造成的重大损失承担责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-2994-c0c4-d7b79c752b00.html
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加强案件风险监测和排查,依法合规建立从业人员异常行为排查机制,特别要加强拟离职人员及其经办业务的排查,重点关注()、()、()、()、()等情况。通过流程分析、日常风险监测等方式开展风险识别,采用多种方法对内控设计和运行的有效性进行评估。不断更新排查工具和方法,通过远程审计、大数据筛查、反洗钱监测系统等手段排查隐蔽性强的风险案件,摸清案件风险底数,强化案防工作主体责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-87d8-c0c4-d7b79c752b00.html
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金融机构委派或聘任董事(理事)和高级管理人员前,应当对拟任人是否符合任职资格条件进行调查,并将记录调查过程和结果的文档纳入任职资格申请材料。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-6feb-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应在会计报表附注中披露资本充足状况,包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-6c43-c0c4-d7b79c752b00.html
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
题目内容
(
单选题
)
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

我国宪法规定,国务院实行( )负责制。

A、 集体

B、 总理

C、 国务委员

D、 国务院全体会议

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
银行业金融机构信息系统恢复时间目标是指业务功能恢复时能够容忍的数据丢失量。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-1797-c0c4-d7b79c752b00.html
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按照《商业银行保理业务管理暂行办法》规定,以应收账款为质押的贷款,不属于保理业务范围。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-4c7e-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定,银行业监督管理机构对董事、高级管理人员最高可处以五十万元的罚款。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-2c63-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国现行宪法规定, 全国人民代表大会代表, 在全国人民代表大会闭会期间非经( )许可, 不受逮捕或者刑事审判。

A. 国家主席

B. 最高人民法院

C. 全国人民代表大会会议主席团

D. 全国人民代表大会常务委员会

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-b24f-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构案件问责方式主要包括:

A. 纪律处分

B. 经济处理

C. 通报批评

D. 责令辞职

E. 解除劳动合同

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金融机构向监管机构提供虚假的或者隐瞒重要事实的报表、报告等文件或资料的,监管机构可视情节轻重及其后果,取消直接负责的董事(理事)和高级管理人员( )任职资格。

A. 一年以上五年以下

B. 一年以上十年以下

C. 五年以上十年以下

D. 十年以上直至终身

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-29f1-c0c4-d7b79c752b00.html
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( )对商业银行内部控制的有效性分级负责,并对内部控制失效造成的重大损失承担责任。

A. 股东大会

B. 董事会

C. 监事会

D. 高级管理层

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-2994-c0c4-d7b79c752b00.html
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加强案件风险监测和排查,依法合规建立从业人员异常行为排查机制,特别要加强拟离职人员及其经办业务的排查,重点关注()、()、()、()、()等情况。通过流程分析、日常风险监测等方式开展风险识别,采用多种方法对内控设计和运行的有效性进行评估。不断更新排查工具和方法,通过远程审计、大数据筛查、反洗钱监测系统等手段排查隐蔽性强的风险案件,摸清案件风险底数,强化案防工作主体责任。

A. 关键岗位人员账户交易

B. 资金借贷

C. 证券投资

D. 兴办企业

E. 涉及诉讼和社会关系往来

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-87d8-c0c4-d7b79c752b00.html
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金融机构委派或聘任董事(理事)和高级管理人员前,应当对拟任人是否符合任职资格条件进行调查,并将记录调查过程和结果的文档纳入任职资格申请材料。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-6feb-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应在会计报表附注中披露资本充足状况,包括( )。

A. 风险资产总额

B. 资本净额的数量和结构

C. 核心资本充足率

D. 资本充足率

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-6c43-c0c4-d7b79c752b00.html
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