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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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我国现行宪法规定, 全国人民代表大会任期届满( )以前, 全国人民代表大会常务委员会必须完成下届全国人民代表大会的选举。

A、 一个月

B、 两个月

C、 三个月

D、 六个月

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
全国性银行保险机构员工原则上不得在本人成长地担任(),确有特殊情况应按规定履行有关审批和公示程序。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-a3df-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行保险机构应当应当自收到消费投诉之日起( )内作出处理决定并告知投诉人,情况复杂的可以延长至( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-1b32-c0c4-d7b79c752b00.html
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案件风险是银行业市场乱象最集中、最典型、最突出的表现形式。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-8ca1-c0c4-d7b79c752b00.html
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按照《商业银行市场风险管理指引》的要求,商业银行应当对交易账户头寸按市值每( )至少重估一次价值。市值重估应当由与前台相独立的中台、后台、财务会计部门或其他相关职能部门或人员负责。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-f663-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行发行私募理财产品的,以下关于合格投资者的投资金额正确的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-5d3a-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《固定资产贷款管理暂行办法》规定,贷款人应与借款人及其他相关当事人签订书面借款合同、担保合同等相关合同。合同中应详细规定各方当事人的违约责任,避免对重要事项约定不一致。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-3c36-c0c4-d7b79c752b00.html
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违反国家有关规定,向他人( )公民个人信息,情节严重的,应承担刑事责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-7fbd-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行的财务情况说明书应当对本行( )进行说明。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-7201-c0c4-d7b79c752b00.html
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《行政诉讼法》规定,下列人员可以作为诉讼代理人( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-b0bc-c0c4-d7b79c752b00.html
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调查人员可以询问当事人和证人,询问应当分别进行,( )应当交被询问人核对。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-2de3-c0c4-d7b79c752b00.html
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单选题
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

我国现行宪法规定, 全国人民代表大会任期届满( )以前, 全国人民代表大会常务委员会必须完成下届全国人民代表大会的选举。

A、 一个月

B、 两个月

C、 三个月

D、 六个月

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
全国性银行保险机构员工原则上不得在本人成长地担任(),确有特殊情况应按规定履行有关审批和公示程序。

A. 地市级分支机构主要负责人

B. 省级分支机构主要负责人

C. 总部人事部门负责人

D. 省级分支机构部门负责人

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-a3df-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行保险机构应当应当自收到消费投诉之日起( )内作出处理决定并告知投诉人,情况复杂的可以延长至( )。

A. 10日

B. 15日

C. 20日

D. 30日

E. 7日

F. 60日

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-1b32-c0c4-d7b79c752b00.html
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案件风险是银行业市场乱象最集中、最典型、最突出的表现形式。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-8ca1-c0c4-d7b79c752b00.html
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按照《商业银行市场风险管理指引》的要求,商业银行应当对交易账户头寸按市值每( )至少重估一次价值。市值重估应当由与前台相独立的中台、后台、财务会计部门或其他相关职能部门或人员负责。

A. 年

B. 季

C. 月

D. 日

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-f663-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行发行私募理财产品的,以下关于合格投资者的投资金额正确的是()。

A. 单只固定收益类理财产品的金额不得低于30万元人民币

B. 投资于单只混合类理财产品的金额不得低于40万元人民币

C. 投资于单只权益类理财产品的金额不得低于50万元人民币。

D. 投资于单只商品及金融衍生品类理财产品的金额不得低于100万元人民币

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-5d3a-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《固定资产贷款管理暂行办法》规定,贷款人应与借款人及其他相关当事人签订书面借款合同、担保合同等相关合同。合同中应详细规定各方当事人的违约责任,避免对重要事项约定不一致。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-3c36-c0c4-d7b79c752b00.html
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违反国家有关规定,向他人( )公民个人信息,情节严重的,应承担刑事责任。

A. 出售

B. 提供

C. 索要

D. 隐瞒

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-7fbd-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行的财务情况说明书应当对本行( )进行说明。

A. 经营的基本情况

B. 利润实现和分配情况

C. 本行财务状况、经营成果有重大影响的其他事项

D. 经营策略

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-7201-c0c4-d7b79c752b00.html
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《行政诉讼法》规定,下列人员可以作为诉讼代理人( )。

A. 律师

B. 当事人的近亲属

C. 当事人所在社区、单位及有关社会团体推荐的公民

D. 当事人所在社区、单位及有关社会团体

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-b0bc-c0c4-d7b79c752b00.html
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调查人员可以询问当事人和证人,询问应当分别进行,( )应当交被询问人核对。

A. 调查书证

B. 调查物证

C. 调查笔录

D. 电子数据

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-2de3-c0c4-d7b79c752b00.html
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