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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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我国宪法规定，省、自治区、直辖市、设区的市的人民代表大会代表，由( )选举产生。

A、下一级的人民代表

B、同一级的人民代表

C、同一级的人大常委会

D、下一级的人民代表大会

答案：D

拟下发-附件1：案防合规知识题库

借款人自主支付是指贷款人根据借款人的提款申请将贷款资金发放至借款人账户后，由借款人自主支付给符合合同约定用途的( )。

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发生重大、恶性案件的，全国性银行业金融机构应当由（）牵头组织开展具体案件问责工作

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银行业金融机构从业人员行为管理应以风险为本，重点防范从业人员不当行为引发的（）、（）、（）和（）等各类风险。

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恶意透支，是指持卡人以非法占有为目的，超过规定限额或者规定期限透支。

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对于逾期未改正，或者其行为严重危及商业银行稳健运行、损害存款人和其他客户的合法权益的，银监会可以根据《中华人民共和国银行业监督管理法》的规定，区别情形，采取下列措施：

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《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定，银行业金融机构案件问责工作应当接受银行业监督管理机构的（）。

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借款人已履行合同，贷款人不按规定及时向出质人退回个人定期储蓄存单或在质押存续期间，未经贷款人同意，存款行受理存款人提出的挂失申请并挂失的，由中国银行业监督管理委员会给予警告，并处（）以下罚款。构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。

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根据《商业银行保理业务管理暂行办法》规定，商业银行受理保理融资业务时，下列说法正确的是：

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一般来说，法定最高刑为不满五年有期徒刑的犯罪，经过五年期限之后不再追诉。

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未经（）批准，擅自设立商业银行，或者非法吸收公众存款、变相吸收公众存款，构成犯罪的，依法追究刑事责任。

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单选题

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

我国宪法规定，省、自治区、直辖市、设区的市的人民代表大会代表，由( )选举产生。

A、下一级的人民代表

B、同一级的人民代表

C、同一级的人大常委会

D、下一级的人民代表大会

答案：D

相关题目

借款人自主支付是指贷款人根据借款人的提款申请将贷款资金发放至借款人账户后，由借款人自主支付给符合合同约定用途的( )。

A. 客户方

B. 借款人交易对手

C. 股东

D. 合伙人

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发生重大、恶性案件的，全国性银行业金融机构应当由（）牵头组织开展具体案件问责工作

A. 分管机构

B. 一级支行

C. 分行法人机构

D. 总部或省级（一级）分支机构

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银行业金融机构从业人员行为管理应以风险为本，重点防范从业人员不当行为引发的（）、（）、（）和（）等各类风险。

A. 信用风险

B. 流动性风险

C. 操作风险

D. 声誉风险

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恶意透支，是指持卡人以非法占有为目的，超过规定限额或者规定期限透支。

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A. 责令暂停部分业务、停止批准开办新业务

B. 限制分配红利和其他收入

C. 停止批准增设分支机构

D. 责令控股股东转让股权或者限制有关股东的权利

E. 责令调整董事、高级管理人员或者限制其权利

F. 法律规定的其他措施

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《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定，银行业金融机构案件问责工作应当接受银行业监督管理机构的（）。

A. 监督和协调

B. 监督和指导

C. 监督和领导

D. 指导和协调

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A. 三万元

B. 五万元

C. 十万元

D. 五十万元

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根据《商业银行保理业务管理暂行办法》规定，商业银行受理保理融资业务时，下列说法正确的是：

A. 应当严格审核卖方和/或买方的资信、经营及财务状况

B. 分析拟做保理融资的应收账款情况

C. 对因提供服务、承接工程或其他非销售商品原因所产生的应收账款，应当从严审查交易背景真实性和定价的合理性

D. 买卖双方为关联企业的应收账款，应当从严审查交易背景真实性和定价的合理性

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一般来说，法定最高刑为不满五年有期徒刑的犯罪，经过五年期限之后不再追诉。

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未经（）批准，擅自设立商业银行，或者非法吸收公众存款、变相吸收公众存款，构成犯罪的，依法追究刑事责任。

A. 国务院银行业监督管理机构

B. 中国人民银行

C. 工商管理部门

D. 地方政府

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