APP下载

首页

财会金融

拟下发-附件1：案防合规知识题库

搜索

拟下发-附件1：案防合规知识题库

题目内容

(

单选题

)

我国现行宪法规定, 民族自治地方的自治机关是指( )的人民代表大会和人民政府。

A、自治区、自治县

B、自治区、自治州、自治县

C、自治区、自治县、民族乡

D、自治州、自治县

答案：B

拟下发-附件1：案防合规知识题库

银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法中所称案件责任人员是指对案件发生负有责任的银行业金融机构从业人员，不包括：

点击查看题目

负责及时对操作风险管理体系进行检查和修订的是：

点击查看题目

个人贷款调查包括但不限于以下内容（）。

点击查看题目

商业银行应当按（）向银行业监管机构提供贷款损失准备相关信息。

点击查看题目

商业银行的市场风险管理职能与业务经营职能应当保持相对独立。交易部门应当将前台、后台严格分离，前台交易人员可以负责交易的正式确认、交易结算和款项收付，但不能参与对账、和重新估值;必要时可设置中台监控机制。

点击查看题目

商业银行开展理财业务，应当确保以下环节相分离：

点击查看题目

坚持金融监管部门与监察机关、公安机关和司法机关联动协调，形成防范打击合力。通过行政执法与刑事司法协调配合，发挥个案警示作用，建立跨区域、跨部门、跨（）的监督惩处机制。

点击查看题目

下列（）应是在机构各项日常经营、管理活动中发现存疑，且必须被机构密切关注或监视的。

点击查看题目

信访事项应当自受理之日起60日内办结；情况复杂的，经本行政机关负责人批准，可以适当延长办理期限，但延长期限不得超过60日，并告知信访人延期理由。

点击查看题目

银行支行员工发现有几位同事在与客户合谋骗贷，该员工应该（）。

题目内容

(

单选题

)

手机预览

拟下发-附件1：案防合规知识题库

我国现行宪法规定, 民族自治地方的自治机关是指( )的人民代表大会和人民政府。

A、自治区、自治县

B、自治区、自治州、自治县

C、自治区、自治县、民族乡

D、自治州、自治县

答案：B

相关题目

银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法中所称案件责任人员是指对案件发生负有责任的银行业金融机构从业人员，不包括：

A. 作案人员

B. 相关违法违规行为的实施人或参与人

C. 对案件发生负有管理、领导、监督责任的人员

D. 报告、发现风险的人员

点击查看答案

负责及时对操作风险管理体系进行检查和修订的是：

A. 董事会

B. 高级管理层

C. 相关部门

D. 指定专人

点击查看答案

个人贷款调查包括但不限于以下内容（）。

A. 借款人基本情况和收入情况

B. 借款用途

C. 借款人还款来源、还款能力及还款方式

D. 保证人担保意愿、担保能力或抵（质）押物价值及变现能力

点击查看答案

商业银行应当按（）向银行业监管机构提供贷款损失准备相关信息。

A. 旬

B. 月

C. 季

D. 年

点击查看答案

商业银行开展理财业务，应当确保以下环节相分离：

A. 理财业务与其他业务相分离

B. 理财产品与其代销的金融产品相分离

C. 理财产品之间相分离

D. 理财业务操作与其他业务操作相分离。

E. 理财业务与电子银行相分离

点击查看答案

A. 机构

B. 领域

C. 行业

D. 种族

点击查看答案

下列（）应是在机构各项日常经营、管理活动中发现存疑，且必须被机构密切关注或监视的。

A. 连续三个对账周期对账失败的账户

B. 未经银行营销主动开立并立即收付大额款项的存款账户

C. 长期未发生业务又突然发生大额资金收付的账户

D. 账户所有者与无业务往来者之间划转大额款项的账户

E. 存款较大的账户

点击查看答案

银行支行员工发现有几位同事在与客户合谋骗贷，该员工应该（）。

A. 立即向媒体披露有关证据

B. 立即向银行有关邻导举报

C. 立即劝阻同事停止骗贷，劝阻无效时才向领导举报

D. 不必私下劝阻，以免打草惊蛇，应该立即向领导举报

类似热门题库

2022年全国青少年禁毒知识竞赛小学生组题库

危化通用考试题库