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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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中国人民银行应当向( )提出有关货币政策情况和金融业运行情况的工作报告。

A、全国人民代表大会

B、中国银监会

C、国务院

D、全国人民代表大会常务委员会

答案：D

拟下发-附件1：案防合规知识题库

计算企业所得税时，应纳入收入总额的是（）。

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银保监会要加强与有关部门协作，积极落实银行业保险业违法失信相关责任主体联合惩戒备忘录，制定完善银行保险从业人员违法失信信息使用、管理、监督等相关实施细则和操作流程，指导落实违法失信行为惩戒措施，达到“惩戒一个，警示一片”的效果。

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办理开户、变更、挂失等业务方面，不得存在以下行为：

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银行业金融机构应建立举报制度，鼓励从业人员积极抵制、堵截和检举各类违法违规违纪和危害所在机构声誉的行为。

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发卡银行向持卡人发送的凭证中不需对信用卡卡号进行部分屏蔽的有：

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根据《固定资产贷款管理暂行办法》规定，贷款人违反本办法规定经营固定资产贷款业务的，银行业监督管理机构应当责令其限期改正。贷款人有下列（）情形之一的，银行业监督管理机构可根据《中华人民共和国银行业监督管理法》第三十七条的规定采取监管措施。

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银行业金融机构在尽职调查时应当关注信息科技外包服务提供商的技术和行业经验，包括（）。

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商业银行应比照自营贷款管理流程，对非标准化债权资产投资进行投前尽职调查、风险审查和投后风险管理。

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商业银行因分立、合并或者出现公司章程规定的解散事由需要解散的，应当向人民银行提出申请，并附解散的理由和支付存款的本金和利息等债务清偿计划。

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银行或者其他金融机构的工作人员违反国家规定发放贷款，数额巨大或者造成重大损失的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处一万以上十万以下罚金。

题目内容

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单选题

)

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

中国人民银行应当向( )提出有关货币政策情况和金融业运行情况的工作报告。

A、全国人民代表大会

B、中国银监会

C、国务院

D、全国人民代表大会常务委员会

答案：D

相关题目

计算企业所得税时，应纳入收入总额的是（）。

A. 销售货物收入

B. 提供劳务收入

C. 转让财产收入

D. 股息、红利等权益性投资收益

E. 特许权使用费收入

点击查看答案

办理开户、变更、挂失等业务方面，不得存在以下行为：

A. 受理企业账户开户、更换或挂失补办印鉴、法定代表人变更时，不核对企业证明文件原件，不核查单位法定代表人、授权经办人身份

B. 受理个人账户开户（卡）申请或开通网银时，不按规定核实申请人意愿和身份信息

C. 对客户开户进行联网核查

D. 挂失业务由他人代理办理

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银行业金融机构应建立举报制度，鼓励从业人员积极抵制、堵截和检举各类违法违规违纪和危害所在机构声誉的行为。

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发卡银行向持卡人发送的凭证中不需对信用卡卡号进行部分屏蔽的有：

A. 对账单

B. 柜台办理业务凭证

C. 短信提醒

D. ATM办理业务凭条

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A. 未按约定用途使用贷款的

B. 未按约定方式进行贷款资金支付的

C. 突破约定财务指标的

D. 发生重大交叉违约事件的

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银行业金融机构在尽职调查时应当关注信息科技外包服务提供商的技术和行业经验，包括（）。

A. 服务能力

B. 支持技术

C. 服务经验

D. 市场评价

E. 监管评价

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商业银行应比照自营贷款管理流程，对非标准化债权资产投资进行投前尽职调查、风险审查和投后风险管理。

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