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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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中国人民银行就年度货币供应量、利率、汇率和国务院规定的其他重要事项作出决定后,随即:

A、 报全国人民代表大会批准后执行

B、 即予执行,自行备案

C、 即予执行,并报国务院备案

D、 报国务院批准后执行

答案:D

拟下发-附件1:案防合规知识题库
从业人员应规范操作,认真执行上级指令。执行中如发现可能发生违章违纪行为,或可能导致风险时,应立即报告给:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-5ff8-c0c4-d7b79c752b00.html
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《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定,银行业金融机构案件问责工作应当接受银行业监督管理机构的( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-8d49-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行受托办理委托贷款业务,应要求委托人自行确定委托贷款的借款人,并对借款人资质、贷款项目、担保人资质、()等进行审查。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-8ac0-c0c4-d7b79c752b00.html
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以下属于操作风险管理政策主要内容的是:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-96bf-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构研发咨询类信息科技外包包括数据中心、机房配套设施、网络、系统的运维外包。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-217d-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当建立健全信息系统控制,通过内部控制流程与业务操作系统和管理信息系统的有效结合,加强对业务和管理活动的系统自动控制。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-a493-c0c4-d7b79c752b00.html
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有限责任公司监事会职工代表的比例不得低于( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-eaeb-c0c4-d7b79c752b00.html
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流动资金贷款申请应具备的条件为( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-2edf-c0c4-d7b79c752b00.html
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保障金融消费者受尊重权,金融机构应当尊重金融消费者的人格尊严和民族风俗习惯,不得因金融消费者( )的不同进行歧视性差别对待。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-0e23-c0c4-d7b79c752b00.html
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票据当事人可以委托其代理人在票据上签章,代理关系可以不在票据上表明。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2f-2211-c0c4-d7b79c752b00.html
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题目内容
(
单选题
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

中国人民银行就年度货币供应量、利率、汇率和国务院规定的其他重要事项作出决定后,随即:

A、 报全国人民代表大会批准后执行

B、 即予执行,自行备案

C、 即予执行,并报国务院备案

D、 报国务院批准后执行

答案:D

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
从业人员应规范操作,认真执行上级指令。执行中如发现可能发生违章违纪行为,或可能导致风险时,应立即报告给:

A. 银行监管部门

B. 上级

C. 上级和银行监管部门

D. 上级报告或越级报告

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《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定,银行业金融机构案件问责工作应当接受银行业监督管理机构的( )。

A. 监督和协调

B. 监督和指导

C. 监督和领导

D. 指导和协调

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-8d49-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行受托办理委托贷款业务,应要求委托人自行确定委托贷款的借款人,并对借款人资质、贷款项目、担保人资质、()等进行审查。

A. 抵质押物

B. 生活习惯

C. 兴趣爱好

D. 子女情况

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-8ac0-c0c4-d7b79c752b00.html
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以下属于操作风险管理政策主要内容的是:

A. 操作风险的定义

B. 关键风险指标的监测

C. 适当的操作风险管理组织架构、权限和责任

D. 操作风险的识别、评估、监测和控制/缓释程序

E. 操作风险报告程序

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银行业金融机构研发咨询类信息科技外包包括数据中心、机房配套设施、网络、系统的运维外包。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-217d-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当建立健全信息系统控制,通过内部控制流程与业务操作系统和管理信息系统的有效结合,加强对业务和管理活动的系统自动控制。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-a493-c0c4-d7b79c752b00.html
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有限责任公司监事会职工代表的比例不得低于( )。

A. 二分之一

B. 三分之一

C. 四分之一

D. 五分之一

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-eaeb-c0c4-d7b79c752b00.html
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流动资金贷款申请应具备的条件为( )。

A. 借款人依法设立

B. 借款用途明确、合法

C. 借款人生产经营合法、合规

D. 借款人具有持续经营能力,有合法的还款来源

E. 借款人信用状况良好,无重大不良信用记录

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-2edf-c0c4-d7b79c752b00.html
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保障金融消费者受尊重权,金融机构应当尊重金融消费者的人格尊严和民族风俗习惯,不得因金融消费者( )的不同进行歧视性差别对待。

A. 性别

B. 年龄

C. 种族

D. 民族

E. 国籍

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-0e23-c0c4-d7b79c752b00.html
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票据当事人可以委托其代理人在票据上签章,代理关系可以不在票据上表明。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2f-2211-c0c4-d7b79c752b00.html
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