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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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中国人民银行根据执行货币政策和维护金融稳定的需要,可以建议( )对银行业金融机构进行检查监督。

A、 审计署

B、 国务院银行业监督管理机构

C、 国务院财政部门

D、 发改委

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
商业银行分支机构因地区性明显差异需要实行差别化服务价格的,应当由( )制定服务价格。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-b909-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应建立并完善有效的( )流程,以确保全面地跟踪、分析和解决信息系统问题,并对问题进行记录、分类和索引。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-37be-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行工作人员泄露在任职期间知悉的国家秘密、商业秘密的,应当给予纪律处分;构成犯罪的,依法追究( )责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-7b18-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行贷款,应当对借款人的( )等情况进行严格审查。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-6c0e-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行( ),应当对潜在的风险进行评估,并制定相应的管理制度和业务流程。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-c3a3-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行开展理财业务与其他业务不得相分离,理财产品与其代销的金融产品不得相分离,理财产品之间不得相分离,理财业务操作与其他业务操作不得相分离。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2f-41f7-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应将从业人员遵循《银行业金融机构从业人员职业操守指引》的情况纳入:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-5c1f-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《固定资产贷款管理暂行办法》规定,合同约定专门还款准备金账户的,贷款人应按约定根据需要对()提出要求。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-8a10-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行数据中心可以不采用两家或多家通信运营商线路互为备份。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-f4fe-c0c4-d7b79c752b00.html
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本人主动提出回避申请的,按照管理权限由所在单位或者部门负责人作出回避申请。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-ccc0-c0c4-d7b79c752b00.html
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单选题
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

中国人民银行根据执行货币政策和维护金融稳定的需要,可以建议( )对银行业金融机构进行检查监督。

A、 审计署

B、 国务院银行业监督管理机构

C、 国务院财政部门

D、 发改委

答案:B

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相关题目
商业银行分支机构因地区性明显差异需要实行差别化服务价格的,应当由( )制定服务价格。

A. 总行

B. 分行

C. 支行

D. 地区专营机构

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-b909-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应建立并完善有效的( )流程,以确保全面地跟踪、分析和解决信息系统问题,并对问题进行记录、分类和索引。

A. 事件管理

B. 问题管理

C. 配置管理

D. 变更管理

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-37be-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行工作人员泄露在任职期间知悉的国家秘密、商业秘密的,应当给予纪律处分;构成犯罪的,依法追究( )责任。

A. 民事

B. 行政

C. 刑事

D. 经济

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-7b18-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行贷款,应当对借款人的( )等情况进行严格审查。

A. 借款用途

B. 偿还能力

C. 还款方式

D. 资信状况

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-6c0e-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行( ),应当对潜在的风险进行评估,并制定相应的管理制度和业务流程。

A. 设立新机构

B. 开办新业务

C. 提供新产品

D. 提供新服务

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-c3a3-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行开展理财业务与其他业务不得相分离,理财产品与其代销的金融产品不得相分离,理财产品之间不得相分离,理财业务操作与其他业务操作不得相分离。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2f-41f7-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应将从业人员遵循《银行业金融机构从业人员职业操守指引》的情况纳入:

A. 合规管理

B. 人力资源管理

C. 合规管理和人力资源管理

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-5c1f-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《固定资产贷款管理暂行办法》规定,合同约定专门还款准备金账户的,贷款人应按约定根据需要对()提出要求。

A. 固定资产投资项目或借款人的收入现金流进入该账户的比例

B. 账户内的资金平均存量

C. 账户资金存量

D. 账户日均现金流量

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-8a10-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行数据中心可以不采用两家或多家通信运营商线路互为备份。
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本人主动提出回避申请的,按照管理权限由所在单位或者部门负责人作出回避申请。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-ccc0-c0c4-d7b79c752b00.html
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