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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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下列不属于中国人民银行的行长、副行长及其他工作人员日常必须遵循的原则有:

A、应当恪尽职守，不得滥用职权、徇私舞弊

B、不得在任何金融机构、企业、基金会兼职

C、应当依法保守国家秘密

D、不得购买国债和其他类型债券

答案：D

拟下发-附件1：案防合规知识题库

我国《流动资金贷款管理暂行办法》规定，采用贷款人受托支付的，贷款人应根据约定的贷款用途,审核借款人提供的支付申请所列支付对象、支付金额等信息是否与相应的商务合同等证明材料相符。审核同意后，由借款人直接支付给其交易对象。

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未经批准购买商业银行股份总额百分之五以上的，由国务院银行业监督管理机构责令改正，有违法所得的，没收违法所得，违法所得五万元以上的，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足五万元的，处五万元以上一百万元以下罚款。

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设立全国性商业银行的注册资本最低限额为（）元人民币。

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银行业金融机构应当明确规定吸收公款存款的（），加强相关费用支出的财务管理。

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从调整后的表内外资产余额中扣除的一级资本扣减项不包括商业银行因自身信用风险变化导致其负债公允价值变化带来的未实现损益。

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按照《商业银行流动性风险管理办法》规定，商业银行的流动性比例应当不低于：

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下列哪些行政许可行为可以予以撤销（）。

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商业银行应将须交付的网银安全工具当场交给客户本人，并提醒客户核对网银安全工具的编号与业务申请书上编号的一致性。

（）对商业银行保理业务实施监督管理。

专营机构可以向下设立分支机构的有：

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(

单选题

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

下列不属于中国人民银行的行长、副行长及其他工作人员日常必须遵循的原则有:

A、应当恪尽职守，不得滥用职权、徇私舞弊

B、不得在任何金融机构、企业、基金会兼职

C、应当依法保守国家秘密

D、不得购买国债和其他类型债券

答案：D

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设立全国性商业银行的注册资本最低限额为（）元人民币。

A. 10亿

B. 5亿

C. 20亿

D. 100亿

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银行业金融机构应当明确规定吸收公款存款的（），加强相关费用支出的财务管理。

A. 具体范围

B. 具体形式

C. 费用标准

D. 流程管理

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从调整后的表内外资产余额中扣除的一级资本扣减项不包括商业银行因自身信用风险变化导致其负债公允价值变化带来的未实现损益。

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按照《商业银行流动性风险管理办法》规定，商业银行的流动性比例应当不低于：

A. 0.08

B. 0.15

C. 0.25

D. 0.4

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下列哪些行政许可行为可以予以撤销（）。

A. 以贿赂取得的行政许可

B. 违反法定程序做出的行政许可

C. 依据法定职权做出的行政许可

D. 被许可人以欺骗取得的许可

E. 以上都对

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商业银行应将须交付的网银安全工具当场交给客户本人，并提醒客户核对网银安全工具的编号与业务申请书上编号的一致性。

点击查看答案

（）对商业银行保理业务实施监督管理。

A. 中国银监会

B. 中国银监会及其派出机构

C. 中国人民银行

D. 中国人民银行及其派出机构

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专营机构可以向下设立分支机构的有：

A. 信用卡中心

B. 票据中心

C. 资金运营中心

D. 信息科技中心

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