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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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特定目的信托受托机构应当在资产支持证券发行结束后( )工作日内,向银监会报告资产支持证券的发行情况。

A、 五个

B、 七个

C、 十个

D、 十五个

答案:C

拟下发-附件1:案防合规知识题库
《商业银行个人理财业务管理暂行办法》所称个人理财业务,是指商业银行为个人客户提供的( )等专业化服务活动。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-afe8-c0c4-d7b79c752b00.html
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依法受过刑事处罚的人,在入伍、就业的时候,应当如实向有关单位报告自己曾受过刑事处罚。但犯罪的时候不满十八周岁被判处( )刑罚的人,免除前款规定的报告义务。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-515f-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行设立新的实行市场调节价的服务收费项目,应当至少于实行前3个月进行公示。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-d2b2-c0c4-d7b79c752b00.html
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银保监会及其派出机构要加强与监察机关、公安机关、司法机关和其他金融管理部门沟通协作,建立联席会议、信息共享、案件移送、行政执法与刑事司法衔接等机制,加强交流互训,形成防范打击合力,加大金融领域反腐败力度,积极维护金融秩序和社会稳定。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-99df-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《固定资产贷款管理暂行办法》规定,固定资产贷款形成不良贷款的,贷款人应对其进行专门管理,并及时办理展期或核销。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-4997-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当依法履行投资者信息保密义务,建立投资者信息管理制度和保密制度,防范投资者信息被不当( )、( )、( )和( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-297f-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行与委托贷款业务相关主体通过合同约定各方权利义务,履行相应职责,收取代理手续费,承担信用风险。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-0937-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据我国《票据法》规定,以下汇票无效的有( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-2916-c0c4-d7b79c752b00.html
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各地方法人银行业金融机构和会管银行业金融机构的分支机构向()报送反洗钱和反恐怖融资工作材料。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-8a43-c0c4-d7b79c752b00.html
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依照《中华人民共和国公司法》规定,下列关于国有独资公司说法正确的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-1b8a-c0c4-d7b79c752b00.html
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

特定目的信托受托机构应当在资产支持证券发行结束后( )工作日内,向银监会报告资产支持证券的发行情况。

A、 五个

B、 七个

C、 十个

D、 十五个

答案:C

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
《商业银行个人理财业务管理暂行办法》所称个人理财业务,是指商业银行为个人客户提供的( )等专业化服务活动。

A. 财务分析

B. 财务规划

C. 投资顾问

D. 资产管理

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依法受过刑事处罚的人,在入伍、就业的时候,应当如实向有关单位报告自己曾受过刑事处罚。但犯罪的时候不满十八周岁被判处( )刑罚的人,免除前款规定的报告义务。

A. 五年以下

B. 十年以下

C. 十五年以下

D. 二十年以下

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商业银行设立新的实行市场调节价的服务收费项目,应当至少于实行前3个月进行公示。
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银保监会及其派出机构要加强与监察机关、公安机关、司法机关和其他金融管理部门沟通协作,建立联席会议、信息共享、案件移送、行政执法与刑事司法衔接等机制,加强交流互训,形成防范打击合力,加大金融领域反腐败力度,积极维护金融秩序和社会稳定。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-99df-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《固定资产贷款管理暂行办法》规定,固定资产贷款形成不良贷款的,贷款人应对其进行专门管理,并及时办理展期或核销。
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商业银行应当依法履行投资者信息保密义务,建立投资者信息管理制度和保密制度,防范投资者信息被不当( )、( )、( )和( )。

A. 采集

B. 使用

C. 传输

D. 泄露

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商业银行与委托贷款业务相关主体通过合同约定各方权利义务,履行相应职责,收取代理手续费,承担信用风险。
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根据我国《票据法》规定,以下汇票无效的有( )。

A. 出票人未签章

B. 出票人在汇票上记载“不得转让”字样

C. 背书没有记载日期

D. 未记载付款人名称

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-2916-c0c4-d7b79c752b00.html
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各地方法人银行业金融机构和会管银行业金融机构的分支机构向()报送反洗钱和反恐怖融资工作材料。

A. 银保监会

B. 属地银保监局

C. 上一级银保监局

D. 省级银保监局

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-8a43-c0c4-d7b79c752b00.html
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依照《中华人民共和国公司法》规定,下列关于国有独资公司说法正确的是( )。

A. 国有独资公司不设股东会,由国有资产监督管理机构行使股东会职权

B. 国有资产监督管理机构可以授权公司董事会行使股东会的部分职权

C. 公司的合并必须由国有资产监督管理机构决定

D. 公司的分立必须由国有资产监督管理机构决定

E. 公司增加注册资本必须由国有资产监督管理机构决定

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-1b8a-c0c4-d7b79c752b00.html
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