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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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同一证券化风险暴露具有三个或者三个以上的评级结果时，商业银行应当从所对应的( )风险权重中选用较高的一个风险权重。

A、两个较高的

B、两个较低的

C、三个较高的

D、三个较低的

答案：B

拟下发-附件1：案防合规知识题库

银监会及其派出机构应当把案防监管评价结果作为确定机构监管评级和现场检查的重要依据。

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根据《中国银监会关于切实弥补监管短板提升监管效能的通知》规定，各级监管部门要按照行政信息公开“双公示”要求，在规定时间内向社会公众公布重大监管处罚信息。

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以下哪些情形需金融机构重新申请高级管理人员任职资格：

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对于银监会在监管中发现的有关市场风险管理的问题，商业银行应当在规定的时限内提交整改方案并采取整改措施。对于在规定的时限内未能有效采取整改措施或者市场风险管理体系存在严重缺陷的商业银行，银监会有权采取下列措施:

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根据我国《票据法》，见票后定期付款的汇票，持票人向承兑人提示付款的期限为到期日起( )。

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依照我国现行宪法的规定，（）有权提议修改宪法。

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严禁银行业金融机构和从业人员参与各类票据中介和资金掮客活动。

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商业银行内部控制应当遵循的原则（）。

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银行业金融机构应建立举报制度，鼓励从业人员积极抵制、堵截和检举各类违法违规违纪和危害所在机构声誉的行为。银行业金融机构相关职能部门接到举报后，应迅速处理，并视其严重程度向（）汇报。

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银保监会及其派出机构应当加强与人民银行及其分支机构的沟通协作，在（）工作中加强沟通协调，推动形成监管合力。

题目内容

(

单选题

)

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

同一证券化风险暴露具有三个或者三个以上的评级结果时，商业银行应当从所对应的( )风险权重中选用较高的一个风险权重。

A、两个较高的

B、两个较低的

C、三个较高的

D、三个较低的

答案：B

相关题目

银监会及其派出机构应当把案防监管评价结果作为确定机构监管评级和现场检查的重要依据。

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以下哪些情形需金融机构重新申请高级管理人员任职资格：

A. 未在拟任人任职前提交离任审计报告及有关任职材料的

B. 离任审计报告结论不实、或显示拟任人可能存在不适合担任新职务情形的

C. 原任职所在地银监会派出机构的监管评价意见显示，该拟任人可能存在不符合本办法任职资格条件情形的

D. 已连续中断任职1年以上的

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A. 要求商业银行增加提交市场风险报告的次数

B. 要求商业银行提供额外相关资料

C. 要求商业银行通过调整资产组合等方式适当降低市场风险水平

D. 《中华人民共和国银行业监督管理法》以及其他法律、行政法规和部门规章规定的有关措施

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根据我国《票据法》，见票后定期付款的汇票，持票人向承兑人提示付款的期限为到期日起( )。

A. 20日内

B. 10日内

C. 1个月内

D. 3个月内

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依照我国现行宪法的规定，（）有权提议修改宪法。

A. 全国人民代表大会常务委员会

B. 全国人民代表大会法律委员会

C. 五分之一以上的全国人民代表大会代表

D. 全国人民代表大会会议主席团

E. 三分之一的全国人民代表大会代表

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严禁银行业金融机构和从业人员参与各类票据中介和资金掮客活动。

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商业银行内部控制应当遵循的原则（）。

A. 全覆盖原则

B. 制衡性原则

C. 审慎性原则

D. 相匹配原则

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A. 董事会

B. 监事会

C. 高级管理层

D. 有关机构

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银保监会及其派出机构应当加强与人民银行及其分支机构的沟通协作，在（）工作中加强沟通协调，推动形成监管合力。

A. 规则制定

B. 现场检查

C. 非现场监管及行政处罚

D. 反洗钱和反恐怖融资资源投入

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