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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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公司根据股东会或者股东大会、董事会决议已办理变更登记的,人民法院宣告该决议无效或者撤销该决议后,公司应当向( )申请撤销变更登记。

A、 公司登记机关

B、 人民法院

C、 工商局

D、 仲裁机关

答案:A

拟下发-附件1:案防合规知识题库
根据我国《票据法》的规定,以下说法错误的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-e180-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业监督管理机构应当就全面风险管理情况与银行业金融机构董事会、监事会、高级管理层等进行充分沟通,并视情况在银行业金融机构()会议上通报。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-867e-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行为防止错误销售保险产品,应当充分了解客户风险认知能力、承受能力和( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-340f-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应建立( ),鼓励员工举报违法、违反职业操守或可疑行为,并充分保护举报人。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d16-fe71-c0c4-d7b79c752b00.html
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大型银行为做好机构发展规划,应制定机构评价标准。至少包括:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-cde2-c0c4-d7b79c752b00.html
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洗钱风险自评估报告或其他相关风险分析材料,应在年度报告中向银保监会或属地银保监局提交报送。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-6495-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应加强不良资产管理,以( )与合理估值为切入点,规范处置操作,严格处置损失授权管理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-ef8d-c0c4-d7b79c752b00.html
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国有商业银行、股份制商业银行法人机构未能按期筹建的,该机构筹建组应当在筹建期限届满前( )向银监会提交筹建延期报告。筹建延期不得超过( ),筹建延期的最长期限为( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-d446-c0c4-d7b79c752b00.html
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依照《中华人民共和国公司法》规定关于股东的权利正确的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-14a7-c0c4-d7b79c752b00.html
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履职回避工作对象范围为与银行保险机构总部及境内机构(包括各类分支机构、银行业保险业附属机构等)签订劳动合同的所有在岗人员
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-6881-c0c4-d7b79c752b00.html
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题目内容
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单选题
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

公司根据股东会或者股东大会、董事会决议已办理变更登记的,人民法院宣告该决议无效或者撤销该决议后,公司应当向( )申请撤销变更登记。

A、 公司登记机关

B、 人民法院

C、 工商局

D、 仲裁机关

答案:A

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
根据我国《票据法》的规定,以下说法错误的是( )。

A. 因税收、继承、赠与可以依法无偿取得票据的,不受给付对价的限制

B. 以欺诈、偷盗或者胁迫等手段取得票据的,不得享有票据权利

C. 持票人因重大过失取得不符合《票据法》规定的票据,不得享有票据权利

D. 因税收、继承、赠与可以依法无偿取得票据的,所享有的票据权利优于其前手的权利

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银行业监督管理机构应当就全面风险管理情况与银行业金融机构董事会、监事会、高级管理层等进行充分沟通,并视情况在银行业金融机构()会议上通报。

A. 高级管理层

B. 股东大会

C. 董事会

D. 监事会

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-867e-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行为防止错误销售保险产品,应当充分了解客户风险认知能力、承受能力和( )。

A. 年龄结构

B. 风险偏好

C. 消费习惯

D. 财务状况

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-340f-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应建立( ),鼓励员工举报违法、违反职业操守或可疑行为,并充分保护举报人。

A. 保护举报制度

B. 诚信举报制度

C. 奖励举报制度

D. 风险举报制度

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d16-fe71-c0c4-d7b79c752b00.html
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大型银行为做好机构发展规划,应制定机构评价标准。至少包括:

A. 规模标准

B. 服务专业性和区域适当性

C. 服务客户能力

D. 财务标准和风险标准

E. 外部环境标准

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-cde2-c0c4-d7b79c752b00.html
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洗钱风险自评估报告或其他相关风险分析材料,应在年度报告中向银保监会或属地银保监局提交报送。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-6495-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应加强不良资产管理,以( )与合理估值为切入点,规范处置操作,严格处置损失授权管理。

A. 尽职追索

B. 尽职免责

C. 规范审核程序

D. 健全呆账核销管理制度

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-ef8d-c0c4-d7b79c752b00.html
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国有商业银行、股份制商业银行法人机构未能按期筹建的,该机构筹建组应当在筹建期限届满前( )向银监会提交筹建延期报告。筹建延期不得超过( ),筹建延期的最长期限为( )。

A. 1个月、两次、3个月

B. 1个月、一次、6个月

C. 1个月、一次、3个月

D. 2个月、一次、6个月

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-d446-c0c4-d7b79c752b00.html
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依照《中华人民共和国公司法》规定关于股东的权利正确的是( )。

A. 股东有权查阅、复制公司章程、股东会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议

B. 股东可以要求查阅公司会计账簿

C. 股东要求查阅公司会计账簿的,应当向公司提出书面请求,说明目的

D. 公司拒绝提供查阅的,股东可以请求人民法院要求公司提供查阅

E. 股东有权查阅、复制财务会计报告

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-14a7-c0c4-d7b79c752b00.html
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履职回避工作对象范围为与银行保险机构总部及境内机构(包括各类分支机构、银行业保险业附属机构等)签订劳动合同的所有在岗人员
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-6881-c0c4-d7b79c752b00.html
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