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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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董事任期由公司章程规定,但每届任期不得超过( )年。

A、 三

B、 五

C、 二

D、 十

答案:A

拟下发-附件1:案防合规知识题库
中国人民银行在( )领导下,制定和执行货币政策,防范和化解金融风险,维护金融稳定。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-c286-c0c4-d7b79c752b00.html
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有限责任公司监事会职工代表的比例不得低于( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-eaeb-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行保险机构消费者权益保护委员会的职责包括()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-30eb-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应在从业人员招聘和任职程序中评估其与业务相关的行为,重点考察是否有不当行为记录。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-e701-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《商业银行信息披露办法》规定,商业银行披露的年度财务会计报告须经具有相应资质的会计师事务所审计。存款规模少于10亿元人民币的农村信用社可不经会计师事务所审计。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-b8cd-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据国务院《信访条例》,因( )情形之一导致信访事项发生,造成严重后果的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,依照有关法律、行政法规的规定给予行政处分;构成犯罪的,依法追究刑事责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-86fa-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构境外分支机构和附属机构受到当地监管部门或者司法部门现场检查、( )、刑事调查或者发生其他重大风险事项时,应当及时向银行业监督管理机构报告。
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下列情形中,银行需要承担相应责任的是?()
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银行业金融机构对本机构从业人员行为管理承担主体责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-f308-c0c4-d7b79c752b00.html
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中华人民共和国人民检察院是国家的法律监督机关。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-85ec-c0c4-d7b79c752b00.html
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题目内容
(
单选题
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

董事任期由公司章程规定,但每届任期不得超过( )年。

A、 三

B、 五

C、 二

D、 十

答案:A

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
中国人民银行在( )领导下,制定和执行货币政策,防范和化解金融风险,维护金融稳定。

A. 全国人民代表大会

B. 中国共产党

C. 国务院

D. 全国人民代表大会常务委员会

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-c286-c0c4-d7b79c752b00.html
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有限责任公司监事会职工代表的比例不得低于( )。

A. 二分之一

B. 三分之一

C. 四分之一

D. 五分之一

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银行保险机构消费者权益保护委员会的职责包括()

A. 对董事会负责,向董事会提交消费者权益保护工作报告及年度报告,根据董事会授权开展相关工作,讨论决定相关事项,研究消费者权益保护重大问题和重要政策

B. 指导和督促消费者权益保护工作管理制度体系的建立和完善,确保相关制度规定与公司治理、企业文化建设和经营发展战略相适应

C. 根据监管要求及消费者权益保护战略、政策、目标执行情况和工作开展落实情况,对高级管理层和消费者权益保护部门工作的全面性、及时性、有效性进行监督

D. 定期召开消费者权益保护工作会议,审议高级管理层及消费者权益保护部门工作报告。研究年度消费者权益保护工作相关审计报告、监管通报、内部考核结果等,督促高级管理层及相关部门及时落实整改发现的各项问题。

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银行业金融机构应在从业人员招聘和任职程序中评估其与业务相关的行为,重点考察是否有不当行为记录。
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我国《商业银行信息披露办法》规定,商业银行披露的年度财务会计报告须经具有相应资质的会计师事务所审计。存款规模少于10亿元人民币的农村信用社可不经会计师事务所审计。
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根据国务院《信访条例》,因( )情形之一导致信访事项发生,造成严重后果的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,依照有关法律、行政法规的规定给予行政处分;构成犯罪的,依法追究刑事责任。

A. 超越或者滥用职权,侵害信访人合法权益的

B. 行政机关应当作为而不作为,侵害信访人合法权益的

C. 适用法律、法规错误或者违反法定程序,侵害信访人合法权益的

D. 拒不执行有权处理的行政机关作出的支持信访请求意见的

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银行业金融机构境外分支机构和附属机构受到当地监管部门或者司法部门现场检查、( )、刑事调查或者发生其他重大风险事项时,应当及时向银行业监督管理机构报告。

A. 非现场监测

B. 约谈

C. 风险提示

D. 行政处罚

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下列情形中,银行需要承担相应责任的是?()

A. 甲银行向客户乙推荐了超出其风险承受能力的代销产品,乙投资后出现较大损失

B. 甲银行在宣传某代销产品时声称该产品为本行理财产品,保本保收益,客户乙购买后出现损失

C. 甲银行在销售过程中向客户乙提供了相关销售文件并提示其阅读,客户乙未阅读直接签字,后因产品风险造成损失

D. 甲银行与乙机构订立代销合同,乙机构派遣员工丙前往甲银行营业网点从事产品宣传推介、销售活动,丁在丙的宣传后购买了该代销产品,后因风险造成损失

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银行业金融机构对本机构从业人员行为管理承担主体责任。
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中华人民共和国人民检察院是国家的法律监督机关。
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