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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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有限责任公司监事会职工代表的比例不得低于( )。

A、二分之一

B、三分之一

C、四分之一

D、五分之一

答案：B

拟下发-附件1：案防合规知识题库

商业银行对存款、贷款、结算、呆账等各项情况的稽核、检查制度由监管部门制定。

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贷款人受托支付是指贷款人根据借款人的（），将贷款通过借款人账户支付给符合合同约定用途的款人交易对象。

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下列（）行为，国务院银行业监督管理机构将予以取缔。

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下列哪项不属于商业银行应及时向银监会备案的内部制度（）。

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以下属于县级以上人民政府信访工作机构需履行的职责的是：

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银行派遣制员工不属于银行业金融机构从业人员处罚信息管理办法所称的从业人员。

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申请人在申请行政复议时，一并提出对金融规章以下的规定审查申请的，行政复议机关对该规定有权处理的，应当在受理之日起( )日内依法处理。

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需要对拟作出行政处罚的（）进行调整的，行政处罚委员会办公室应当提请行政处罚委员会审议决定。

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商业银行应当建立相应的投诉自查机制,对投诉管理制度的落实情况、投诉处理情况进行定期或不定期自查。

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根据《中国银行业监督管理委员会行政复议办法》,银行业金融机构、其他单位和个人认为银监会及其派出机构的具体行政行为侵犯其合法权益时，可以向人民法院提起行政诉讼，经人民法院依法受理后，仍然可申请行政复议。

题目内容

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单选题

)

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

有限责任公司监事会职工代表的比例不得低于( )。

A、二分之一

B、三分之一

C、四分之一

D、五分之一

答案：B

相关题目

商业银行对存款、贷款、结算、呆账等各项情况的稽核、检查制度由监管部门制定。

点击查看答案

贷款人受托支付是指贷款人根据借款人的（），将贷款通过借款人账户支付给符合合同约定用途的款人交易对象。

A. 提款申请

B. 支付委托

C. 资金需求

D. 生产进度

E. 以上都对

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下列（）行为，国务院银行业监督管理机构将予以取缔。

A. 银行业金融机构高管人员滥用职权、玩忽职守

B. 擅自设立银行业金融机构

C. 非法从事银行业金融机构的业务活动

D. 银行业金融机构不按照规定提供报表、报告等文件、资料的

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下列哪项不属于商业银行应及时向银监会备案的内部制度（）。

A. 合规风险管理计划

B. 合规政策

C. 合规管理程序

D. 合规指南

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以下属于县级以上人民政府信访工作机构需履行的职责的是：

A. 承办上级和本级人民政府交由处理的信访事项。

B. 协调处理重要信访事项。

C. 对具体信访事项进行调查处理。

D. 督促检查信访事项的处理。

E. 受理、交办、转送信访人提出的信访事项。

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银行派遣制员工不属于银行业金融机构从业人员处罚信息管理办法所称的从业人员。

点击查看答案

申请人在申请行政复议时，一并提出对金融规章以下的规定审查申请的，行政复议机关对该规定有权处理的，应当在受理之日起( )日内依法处理。

A. 10日

B. 15日

C. 30日

D. 45日

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需要对拟作出行政处罚的（）进行调整的，行政处罚委员会办公室应当提请行政处罚委员会审议决定。

A. 处罚时间

B. 定性依据

C. 处罚种类

D. 量罚幅度

点击查看答案

商业银行应当建立相应的投诉自查机制,对投诉管理制度的落实情况、投诉处理情况进行定期或不定期自查。

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