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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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单选题
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监事会决议应当经( )以上监事通过。

A、 半数

B、 三分之一

C、 三分之二

D、 四分之三

答案:A

拟下发-附件1:案防合规知识题库
商业银行对主要股东或其控股股东、实际控制人、关联方、一致行动人、最终受益人等单个主体的授信余额不得超过商业银行资本净额的百分之()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-37ed-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构案件问责应当遵循:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-bd8e-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构( ),仍按有关规定问责并上追两级责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-98fc-c0c4-d7b79c752b00.html
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有下列( )情形之一,以非法占有为目的,诈骗银行或者其他金融机构的贷款,数额较大的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处二万元以上二十万元以下罚金.
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-5ac2-c0c4-d7b79c752b00.html
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下面关于压力测试说法正确的是:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-30b2-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国民事诉讼法规定的基本制度包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-cc93-c0c4-d7b79c752b00.html
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除法律和行政法规规定的外,行政机关实施行政许可和行政许可事项进行监督检查时( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-0247-c0c4-d7b79c752b00.html
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县级以上人民政府信访工作机构收到信访事项,应当予以登记,并区分情况,在10日内进行处理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-c4c4-c0c4-d7b79c752b00.html
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董事(理事)和高级管理人员停止担任职务的时间持续半年以上的,任职资格失效。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-69d6-c0c4-d7b79c752b00.html
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《行政诉讼法》规定,公民、法人或者其他组织不能提起行政诉讼的情形包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-a90b-c0c4-d7b79c752b00.html
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题目内容
(
单选题
)
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

监事会决议应当经( )以上监事通过。

A、 半数

B、 三分之一

C、 三分之二

D、 四分之三

答案:A

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
商业银行对主要股东或其控股股东、实际控制人、关联方、一致行动人、最终受益人等单个主体的授信余额不得超过商业银行资本净额的百分之()。

A. 二十

B. 五

C. 十

D. 十五

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-37ed-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构案件问责应当遵循:

A. 依法依规原则

B. 实事求是原则

C. 权责对等原则

D. 责任明确原则

E. 逐级追究原则

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银行业金融机构( ),仍按有关规定问责并上追两级责任。

A. 在处理客户投诉或与客户对账中暴露的案件

B. 因工作人员突然失踪或非正常死亡而排查发现的案件

C. 高管人员涉嫌参与的案件

D. 经国家有关机关或监管机构检查揭露的案件

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有下列( )情形之一,以非法占有为目的,诈骗银行或者其他金融机构的贷款,数额较大的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处二万元以上二十万元以下罚金.

A. 编造引进资金、项目等虚假理由的

B. 使用虚假的经济合同的

C. 使用虚假的证明文件的

D. 使用虚假的产权证明作担保或者超出抵押物价值重复担保的

E. 以其他方法诈骗贷款的

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下面关于压力测试说法正确的是:

A. 商业银行应当建立全面、严密的压力测试程序,定期对突发的小概率事件,如市场价格发生剧烈变动,或者发生意外的政治、经济事件可能造成的潜在损失进行模拟和估计,以评估本行在极端不利情况下的亏损承受能力

B. 压力测试应当包含定性和定量分析

C. 商业银行应当使用监事会规定的压力情景和根据本行业务性质、市场环境设计的压力情景进行压力测试

D. 董事会和高级管理层应当定期对压力测试的设计和结果进行审查,不断完善压力测试程序

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我国民事诉讼法规定的基本制度包括( )。

A. 两审终审制

B. 回避制

C. 公开审判制

D. 合议制

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-cc93-c0c4-d7b79c752b00.html
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除法律和行政法规规定的外,行政机关实施行政许可和行政许可事项进行监督检查时( )。

A. 不得收取任何费用

B. 可以收取一定的费用

C. 按事项的多少收费

D. 按行政机关内部规定

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-0247-c0c4-d7b79c752b00.html
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县级以上人民政府信访工作机构收到信访事项,应当予以登记,并区分情况,在10日内进行处理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-c4c4-c0c4-d7b79c752b00.html
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董事(理事)和高级管理人员停止担任职务的时间持续半年以上的,任职资格失效。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-69d6-c0c4-d7b79c752b00.html
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《行政诉讼法》规定,公民、法人或者其他组织不能提起行政诉讼的情形包括( )。

A. 认为行政机关没有依法发放抚恤金的

B. 认为行政机关侵犯法律规定的经营自主权的

C. 认为行政机关对机关工作人员的奖惩、任免不合理的

D. 认为国防、外交等国家行为侵犯其合法权益的

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-a90b-c0c4-d7b79c752b00.html
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