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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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下述哪种方式不能用于进行行政许可申请：

A、电报

B、电话

C、电子邮件

D、电子数据交换

答案：B

拟下发-附件1：案防合规知识题库

根据《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》,金融机构提交的衍生产品交易会计制度，应当符合我国有关会计标准。我国未规定的，应当符合有关国际标准。外国银行分行可以遵从其母国/总行会计标准。

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商业银行已经或者可能发生信用危机，严重影响存款人的利益时，国务院银行业监督管理机构可以对该银行实行接管。

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商业银行应根据业务性质、规模和复杂程度，信息科技应用情况，以及信息科技风险评估结果，决定信息科技内部审计范围和频率。但至少应每（）进行一次全面审计。

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我国《中华人民共和国票据法》规定，支票的出票人所签发的支票金额可以暂时超过其付款时在付款人处实有的存款金额。

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金融机构有《金融违法行为处罚办法》所列违规从事拆借活动行为的，应当进行以下处理（）。

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采取面谈方式提出消费投诉的，银行保险机构可以要求投诉人在其指定的接待场所提出。多名投诉人采取面谈方式提出共同消费投诉的，应当推选代表，代表人数不超过（）名。

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《商业银行杠杆率管理办法》适用于在中华人民共和国境内依法成立的商业银行，包括（）。

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银行业金融机构应制定完善异常、可疑交易核查制度，对系统发现的异常交易或潜在风险点，应明确核查反馈和处理工作机制，且应由（）予以核查。

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对行政机关作出的（）行政处罚决定不服的，受处罚的当事人可以申请行政复议。

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银行业金融机构要加强现金管理，加强（）、出入库、（）、自动柜员机清机加钞、（）、查库等环节和管库、（）、清分、调拨等岗位管理，对库门、尾箱、自助设备等钥匙密码管理和库存限额管理制度执行和内控管理情况加大检查力度，切实落实双人管理、岗位分离、权限控制、监督检查等制度要求。

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(

单选题

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

下述哪种方式不能用于进行行政许可申请：

A、电报

B、电话

C、电子邮件

D、电子数据交换

答案：B

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商业银行已经或者可能发生信用危机，严重影响存款人的利益时，国务院银行业监督管理机构可以对该银行实行接管。

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A. 一年

B. 两年

C. 三年

D. 四年

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我国《中华人民共和国票据法》规定，支票的出票人所签发的支票金额可以暂时超过其付款时在付款人处实有的存款金额。

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金融机构有《金融违法行为处罚办法》所列违规从事拆借活动行为的，应当进行以下处理（）。

A. 暂停或者停止该项业务，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款，没有违法所得的，处5万元以上30万元以下的罚款

B. 对该金融机构直接负责的高级管理人员、其他直接负责的主管人员和直接责任人员，给予记过直至开除的纪律处分

C. 情节严重的，责令该金融机构停业整顿

D. 情节特别严重的，吊销经营金融业务许可证

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A. 2

B. 3

C. 4

D. 5

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《商业银行杠杆率管理办法》适用于在中华人民共和国境内依法成立的商业银行，包括（）。

A. 中资银行

B. 外商独资银行

C. 中外合资银行

D. 个人银行

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银行业金融机构应制定完善异常、可疑交易核查制度，对系统发现的异常交易或潜在风险点，应明确核查反馈和处理工作机制，且应由（）予以核查。

A. 业务直接管理部门人员

B. 业务上级管理部门人员

C. 业务主管部门人员

D. 独立于前台业务部门的人员

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对行政机关作出的（）行政处罚决定不服的，受处罚的当事人可以申请行政复议。

A. 罚款

B. 警告

C. 行政拘留

D. 劳动教养

E. 没收违法所得、没收非法财物

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A. 现金调拨

B. 交接

C. 交换

D. 对账

E. 记账

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