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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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甲向某行政机关提出行政许可申请，此项行政许可申请涉及甲和乙之间重大利益关系，行政机关告知甲、乙享有要求听证的权利，乙要求听证，行政机关组织听证后，依法做出准予行政许可的决定。那么听证费用承担的承担方为：

A、甲

B、乙

C、行政机关

D、甲乙共同承担

答案：C

拟下发-附件1：案防合规知识题库

下列管理人员中，需经任职资格许可的是：

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《中华人民共和国商业银行法》规定，办理储蓄业务，应当遵循“存款自愿、取款自由、存款有息、为储户保密”的原则。

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贷款人受托支付是指贷款人根据贷款人的提款申请和支付委托，将贷款通过借款人账户支付给借款人指定的交易对象。

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贷款人应对固定资产投资项目的收入现金流以及借款人的整体现金流进行动态监测，对异常情况及时查明原因并采取相应措施。

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合规负责人可以同时分管业务条线。

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商业银行应当对大额存单签发、大额存款支取实行（），按规定对大额款项收付进行登记和报备，确保存款等交易信息的真实、完整。

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根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定，银行业金融机构被接管、重组或者被撤销的，为保证接管、重组或撤销的程序不受阻挠，银行业监督管理机构不得要求该银行业金融机构的董事、高级管理人员继续履行职责。

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根据服务的性质、特点和市场竞争状况，商业银行服务价格分别实行（）。

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商业银行并表管理要素包括并表管理范围、（）、集中度管理、内部交易管理和风险隔离等。

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机构制定轮岗计划和方案是要注意同一营业机构的（）轮岗时不能同时同向进行。

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

甲向某行政机关提出行政许可申请，此项行政许可申请涉及甲和乙之间重大利益关系，行政机关告知甲、乙享有要求听证的权利，乙要求听证，行政机关组织听证后，依法做出准予行政许可的决定。那么听证费用承担的承担方为：

A、甲

B、乙

C、行政机关

D、甲乙共同承担

答案：C

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下列管理人员中，需经任职资格许可的是：

A. 监事长

B. 运营部门负责人

C. 经营型支行行长

D. 管理型支行行长

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《中华人民共和国商业银行法》规定，办理储蓄业务，应当遵循“存款自愿、取款自由、存款有息、为储户保密”的原则。

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贷款人受托支付是指贷款人根据贷款人的提款申请和支付委托，将贷款通过借款人账户支付给借款人指定的交易对象。

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贷款人应对固定资产投资项目的收入现金流以及借款人的整体现金流进行动态监测，对异常情况及时查明原因并采取相应措施。

点击查看答案

合规负责人可以同时分管业务条线。

点击查看答案

商业银行应当对大额存单签发、大额存款支取实行（），按规定对大额款项收付进行登记和报备，确保存款等交易信息的真实、完整。

A. 分级授权

B. 双签制度

C. 复核制度

D. 事后监督制度

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根据服务的性质、特点和市场竞争状况，商业银行服务价格分别实行（）。

A. 政府指导价

B. 政府定价

C. 自主定价

D. 市场调节价

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商业银行并表管理要素包括并表管理范围、（）、集中度管理、内部交易管理和风险隔离等。

A. 业务协同

B. 公司治理

C. 全面风险管理

D. 资本管理

点击查看答案

机构制定轮岗计划和方案是要注意同一营业机构的（）轮岗时不能同时同向进行。

A. 网点负责人

B. 委派会计（授权经理）

C. 客户经理

D. 理财经理

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