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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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行政机关应当根据被许可人的申请,在该行政许可有效期届满前作出是否准予延续的决定;逾期未作决定的,视为:

A、 不予延续

B、 准予延续

C、 撤回许可

D、 撤销许可

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
理财资金投资于境外金融市场,除应遵守《关于进一步规范商业银行个人理财业务投资管理有关问题的通知》相关规定外,应严格遵守哪些监管规定:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-2fd5-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行的( )承担对市场风险管理实施监控的最终责任,确保商业银行有效地识别、计量、监测和控制各项业务所承担的各类市场风险。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-ee6e-c0c4-d7b79c752b00.html
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举报人捏造、歪曲事实,诬告陷害他人的,依法承担法律责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-b97d-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应当建立一支满足数据治理工作需要的专业队伍,至少按()对人员进行系统培训,科学规划职业成长通道,确定合理薪酬水平。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-f835-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《金融许可证管理办法》,银监会及其派出机构应当加强金融许可证的信息管理,建立完善的机构管理档案系统,依法披露金融许可证的有关信息。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-33e0-c0c4-d7b79c752b00.html
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银保监局接到银行或银保监分局的突发事件信息报告后,对需要上报银保监会的,应当在24小时内报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-af45-c0c4-d7b79c752b00.html
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下列须经银行业监督管理机构批准的有( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-aabf-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行服务价格行为应当遵循的原则是:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-8d12-c0c4-d7b79c752b00.html
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董事、高级管理人员可以兼任监事。
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银行业金融机构从业人员行为管理应以风险为本,重点防范从业人员不当行为引发的( )、( )、( )和( )等各类风险。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-7dbf-c0c4-d7b79c752b00.html
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

行政机关应当根据被许可人的申请,在该行政许可有效期届满前作出是否准予延续的决定;逾期未作决定的,视为:

A、 不予延续

B、 准予延续

C、 撤回许可

D、 撤销许可

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
理财资金投资于境外金融市场,除应遵守《关于进一步规范商业银行个人理财业务投资管理有关问题的通知》相关规定外,应严格遵守哪些监管规定:

A. 《商业银行代客境外理财业务管理暂行办法》

B. 《关于调整商业银行代客境外理财业务境外投资范围的通知》

C. 《关于进一步规范商业银行代理保险业务销售行为的通知》

D. 《商业银行代客境外理财业务管理暂行办法》和《关于调整商业银行代客境外理财业务境外投资范围的通知》

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商业银行的( )承担对市场风险管理实施监控的最终责任,确保商业银行有效地识别、计量、监测和控制各项业务所承担的各类市场风险。

A. 董事会

B. 监事会

C. 高级管理层

D. 市场风险管理部门

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-ee6e-c0c4-d7b79c752b00.html
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举报人捏造、歪曲事实,诬告陷害他人的,依法承担法律责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-b97d-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应当建立一支满足数据治理工作需要的专业队伍,至少按()对人员进行系统培训,科学规划职业成长通道,确定合理薪酬水平。

A. 年度

B. 每月

C. 每季度

D. 不定期

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-f835-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《金融许可证管理办法》,银监会及其派出机构应当加强金融许可证的信息管理,建立完善的机构管理档案系统,依法披露金融许可证的有关信息。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-33e0-c0c4-d7b79c752b00.html
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银保监局接到银行或银保监分局的突发事件信息报告后,对需要上报银保监会的,应当在24小时内报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-af45-c0c4-d7b79c752b00.html
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下列须经银行业监督管理机构批准的有( )。

A. 商业银行分支机构变更营业场所

B. 小企业担保公司设立

C. 邮政储蓄银行开业

D. 农村信用合作联社高级管理人员任职资格

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-aabf-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行服务价格行为应当遵循的原则是:

A. 公开

B. 公平

C. 诚实

D. 信用

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-8d12-c0c4-d7b79c752b00.html
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董事、高级管理人员可以兼任监事。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-c21c-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构从业人员行为管理应以风险为本,重点防范从业人员不当行为引发的( )、( )、( )和( )等各类风险。

A. 信用风险

B. 流动性风险

C. 操作风险

D. 声誉风险

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-7dbf-c0c4-d7b79c752b00.html
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