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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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商业银行不得向关联方发放( )。

A、无担保贷款

B、担保贷款

C、质押贷款

D、搭桥贷款

答案：A

拟下发-附件1：案防合规知识题库

我国《中华人民共和国票据法》规定，汇票的出票人必须与付款人具有真实的委托付款关系，并且具有支付汇票金额的可靠资金来源。

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被举报人，包括银行业金融机构及从业人员，保险机构、保险中介机构及从业人员，银行保险监督管理机构负责监管的其他主体，以及涉嫌非法设立银行业金融机构、保险机构、保险中介机构和非法经营银行业务、保险业务、保险中介业务的自然人、法人或者其他组织。

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签订个性化分期还款协议后尚未偿还的风险资产应当直接列入( )。

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要健全各（）预防从业人员金融违法犯罪工作体系和管理制度。对存在管理缺失或缺陷的，应及时预警提示并采取管控措施，消除风险隐患。畅通完善投诉举报渠道，完善举报处置机制，做到有案必查、查实必罚。

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商业银行在中华人民共和国境内不得从事以下哪种业务（）。

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高级管理层承担从业人员行为管理的实施责任，执行董事会决议，履行以下职责：

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关于人民币，下列说法正确的是（）。

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商业银行应当明确重要岗位，并制定重要岗位的内部控制要求，对重要岗位人员实行（）制度，原则上不相容岗位人员之间不得轮岗。

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根据《中华人民共和国企业所得税法》,企业在汇总计算缴纳企业所得税时，其境外营业机构的亏损可以抵减境内营业机构的盈利。

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银行业监督管理机构建立银行业金融机构监督管理信息系统，分析、评价银行业金融机构的风险状况，属于（）。

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(

单选题

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

商业银行不得向关联方发放( )。

A、无担保贷款

B、担保贷款

C、质押贷款

D、搭桥贷款

答案：A

相关题目

我国《中华人民共和国票据法》规定，汇票的出票人必须与付款人具有真实的委托付款关系，并且具有支付汇票金额的可靠资金来源。

点击查看答案

签订个性化分期还款协议后尚未偿还的风险资产应当直接列入( )。

A. 正常类或关注类

B. 关注类或次级类

C. 次级类或可疑类

D. 可疑类或损失类

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A. 业务条线

B. 支行

C. 分理处

D. 分行

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商业银行在中华人民共和国境内不得从事以下哪种业务（）。

A. 信托投资业务

B. 证券经营业务

C. 金融衍生品业务

D. 投资业务

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高级管理层承担从业人员行为管理的实施责任，执行董事会决议，履行以下职责：

A. 建立覆盖全面的从业人员行为管理体系，明确相关行为管理部门的职责范围；

B. 制定行为守则及其细则，并确保实施；

C. 每年将从业人员行为评估结果向董事会报告；

D. 建立全机构从业人员管理信息系统。

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关于人民币，下列说法正确的是（）。

A. 禁止伪造、变造人民币

B. 禁止出售、购买伪造、变造的人民币

C. 禁止运输、持有、使用伪造、变造的人民币

D. 禁止故意毁损人民币

E. 禁止在宣传品、出版物或者其他商品上非法使用人民币图样

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商业银行应当明确重要岗位，并制定重要岗位的内部控制要求，对重要岗位人员实行（）制度，原则上不相容岗位人员之间不得轮岗。

A. 持续工作

B. 重点监督

C. 轮岗

D. 强制休假

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根据《中华人民共和国企业所得税法》,企业在汇总计算缴纳企业所得税时，其境外营业机构的亏损可以抵减境内营业机构的盈利。

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银行业监督管理机构建立银行业金融机构监督管理信息系统，分析、评价银行业金融机构的风险状况，属于（）。

A. 现场检查

B. 非现场检查

C. 并表检查

D. 跨境检查

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