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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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商业银行对全部关联方的授信余额不得超过商业银行资本净额的( )。

A、 0.1

B、 0.5

C、 0.05

D、 0.15

答案：B

拟下发-附件1：案防合规知识题库

银行业金融机构信息科技外包包括（）。

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银行业金融机构应坚持“了解你的客户”原则，加强开户（）审核。

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商业银行制定资本规划，应当综合考虑风险评估结果、未来资本需求、资本监管要求和资本可获得性，确保资本水平持续满足监管要求。资本规划应至少设定内部资本充足率( )年目标。

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员工业务回避中，“重点业务”的具体范围由各机构根据业务风险特点，按照有效制衡的内控管理原则予以确定，并报（）。

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贷款资金用于生产经营且金额不超过八十万元人民币的个人贷款，经贷款人同意可以采取借款人自主支付方式。

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银行业金融机构应当明确规定吸收公款存款的（），加强相关费用支出的财务管理。

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《商业银行个人理财业务管理暂行办法》所称个人理财业务，是指商业银行为个人客户提供的（）等专业化服务活动。

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商业银行董事会应监督合规政策的有效实施，以使合规缺陷得到及时有效的解决。

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单位内部治安保卫人员无需接受有关法律知识和治安保卫业务、技能以及相关专业知识的培训、考核。

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根据《中国银监会关于切实弥补监管短板提升监管效能的通知》规定，银行业金融机构要建立规范的金融产品信息披露制度，要以专业性作为信息披露充分性的衡量标准。

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单选题

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商业银行对全部关联方的授信余额不得超过商业银行资本净额的( )。

A、 0.1

B、 0.5

C、 0.05

D、 0.15

答案：B

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银行业金融机构信息科技外包包括（）。

A. 研发咨询类

B. 系统运行维护类

C. 业务外包中的信息科技活动

D. 人力资源外包

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银行业金融机构应坚持“了解你的客户”原则，加强开户（）审核。

A. 真实性

B. 全面性

C. 公开性

D. 合规性

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商业银行制定资本规划，应当综合考虑风险评估结果、未来资本需求、资本监管要求和资本可获得性，确保资本水平持续满足监管要求。资本规划应至少设定内部资本充足率( )年目标。

A. 二

B. 三

C. 四

D. 五

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员工业务回避中，“重点业务”的具体范围由各机构根据业务风险特点，按照有效制衡的内控管理原则予以确定，并报（）。

A. 对应监管部门或属地监管机构

B. 本机构总部

C. 本机构的一级分支机构

D. 本地人民银行

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贷款资金用于生产经营且金额不超过八十万元人民币的个人贷款，经贷款人同意可以采取借款人自主支付方式。

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银行业金融机构应当明确规定吸收公款存款的（），加强相关费用支出的财务管理。

A. 具体范围

B. 具体形式

C. 费用标准

D. 流程管理

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《商业银行个人理财业务管理暂行办法》所称个人理财业务，是指商业银行为个人客户提供的（）等专业化服务活动。

A. 财务分析

B. 财务规划

C. 投资顾问

D. 资产管理

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商业银行董事会应监督合规政策的有效实施，以使合规缺陷得到及时有效的解决。

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单位内部治安保卫人员无需接受有关法律知识和治安保卫业务、技能以及相关专业知识的培训、考核。

点击查看答案

根据《中国银监会关于切实弥补监管短板提升监管效能的通知》规定，银行业金融机构要建立规范的金融产品信息披露制度，要以专业性作为信息披露充分性的衡量标准。

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