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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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下列选项不属于核心一级资本的是:

A、 实收资本或普通股

B、 资本公积

C、 超额贷款损失准备

D、 一般风险准备

答案:C

拟下发-附件1:案防合规知识题库
《金融违法行为处罚办法》中的纪律处分是指:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-fded-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《固定资产贷款管理暂行办法》规定,在贷款发放和支付过程中,借款人出现以下()情形的,贷款人应与借款人协商补充贷款发放和支付条件,或根据合同约定停止贷款资金的发放和支付。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-84de-c0c4-d7b79c752b00.html
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《中国银保监会关于银行保险机构员工履职回避工作的指导意见》中“关键人员"指银行保险机构中对该机构经营管理、风险控制有决策权或重要影响力的各级管理层成员和内设部门负责人,具体人员范围各机构不可根据内控管理和风险控制需要予以确定
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-6a9d-c0c4-d7b79c752b00.html
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依照《中华人民共和国公司法》规定,下列说法正确的有( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-1fe2-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当根据中国银监会的规定对理财产品销售进行( )统计分析,报送中国银监会及其派出机构。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-6a52-c0c4-d7b79c752b00.html
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行政处罚证据包括:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-8508-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行会计岗位设置应当实行责任分离、( )的原则,严禁一人兼任非相容的岗位或独自完成会计全过程的业务操作。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-23e9-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定,银行业金融机构的变更、终止,以及业务范围和增加业务范围内的业务品种的审查批准期限为自收到申请文件之日起三个月内。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-225a-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构()时,应该将客户身份资料和交易记录移交国务院有关部门指定的机构。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-c9b2-c0c4-d7b79c752b00.html
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同一证券化风险暴露具有三个或者三个以上的评级结果时,商业银行应当从所对应的( )风险权重中选用较高的一个风险权重。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-da5f-c0c4-d7b79c752b00.html
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题目内容
(
单选题
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

下列选项不属于核心一级资本的是:

A、 实收资本或普通股

B、 资本公积

C、 超额贷款损失准备

D、 一般风险准备

答案:C

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
《金融违法行为处罚办法》中的纪律处分是指:

A. 警告

B. 罚款

C. 记过、记大过

D. 降级、撤职

E. 留用察看、开除

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-fded-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《固定资产贷款管理暂行办法》规定,在贷款发放和支付过程中,借款人出现以下()情形的,贷款人应与借款人协商补充贷款发放和支付条件,或根据合同约定停止贷款资金的发放和支付。

A. 信用状况下降

B. 不按合同约定支付贷款资金

C. 项目进度落后于资金使用进度

D. 违反合同约定,以化整为零方式规避贷款人受托支付

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《中国银保监会关于银行保险机构员工履职回避工作的指导意见》中“关键人员"指银行保险机构中对该机构经营管理、风险控制有决策权或重要影响力的各级管理层成员和内设部门负责人,具体人员范围各机构不可根据内控管理和风险控制需要予以确定
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-6a9d-c0c4-d7b79c752b00.html
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依照《中华人民共和国公司法》规定,下列说法正确的有( )。

A. 股份有限公司采取发起设立方式设立的,注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额

B. 公司全体发起人的首次出资额不得低于注册资本的百分之二十

C. 公司全体发起人的首次出资额不得低于注册资本的百分之三十

D. 股份有限公司采取募集方式设立的,注册资本为在公司登记机关登记的实收股本总额

E. 股份有限公司注册资本的最低限额为人民币五百万元

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商业银行应当根据中国银监会的规定对理财产品销售进行( )统计分析,报送中国银监会及其派出机构。

A. 旬度

B. 月度

C. 季度

D. 半年度

E. 年度

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-6a52-c0c4-d7b79c752b00.html
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行政处罚证据包括:

A. 书证

B. 物证

C. 鉴定意见

D. 电子数据

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商业银行会计岗位设置应当实行责任分离、( )的原则,严禁一人兼任非相容的岗位或独自完成会计全过程的业务操作。

A. 岗位分离

B. 岗位制约

C. 相互监督

D. 相互制约

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-23e9-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定,银行业金融机构的变更、终止,以及业务范围和增加业务范围内的业务品种的审查批准期限为自收到申请文件之日起三个月内。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-225a-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构()时,应该将客户身份资料和交易记录移交国务院有关部门指定的机构。

A. 解散

B. 撤销

C. 破产

D. 分立

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-c9b2-c0c4-d7b79c752b00.html
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同一证券化风险暴露具有三个或者三个以上的评级结果时,商业银行应当从所对应的( )风险权重中选用较高的一个风险权重。

A. 两个较高的

B. 两个较低的

C. 三个较高的

D. 三个较低的

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-da5f-c0c4-d7b79c752b00.html
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