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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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商业银行采用权重法计量信用风险加权资产的,超额贷款损失准备可计入二级资本,但不得超过信用风险加权资产的:

A、 0.0125

B、 0.0225

C、 0.0325

D、 0.0425

答案:A

拟下发-附件1:案防合规知识题库
商业银行应当建立、健全本行对( )等情况的稽核、检查制度 。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-820d-c0c4-d7b79c752b00.html
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强化对案件处置结果的运用,对案发银行保险机构进行()、()、()、()时,应体现差异化监管原则,综合参考机构业内案件发生情况、内部问责、整改落实和是否属于自查发现案件等情况
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-668a-c0c4-d7b79c752b00.html
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下列做法中,没有违反《银行业保险业突发事件信息报告办法》有关规定的是:
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国务院银行业监督管理机构审查董事和高级管理人员的任职资格,自接到申请文件之日起( )内,需做出书面决定。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-8149-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行或者其他金融机构的工作人员在金融业务活动中索取他人财物或者非法收受他人财物,为他人谋取利益的,或者违反国家规定,收受各种名义的回扣、手续费,归个人所有的,数额较大的,给予( )处罚。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-5522-c0c4-d7b79c752b00.html
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发现涉嫌违法犯罪的,应及时移送监察机关、公安机关和司法机关处理,积极配合有关部门查清犯罪事实,不得以纪律处分或者解除劳动合同代替刑事责任追究。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-8b72-c0c4-d7b79c752b00.html
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流动性覆盖率的最低监管标准为不低于( )。
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银行保险机构员工履职规避有关规定中,“关键人员”应回避的亲属包括()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-9d90-c0c4-d7b79c752b00.html
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针对下列哪些组织、人员的职务行为,可以向有关行政机关提出信访事项:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-f555-c0c4-d7b79c752b00.html
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公司可以向其他企业投资,可以成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-ac6b-c0c4-d7b79c752b00.html
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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单选题
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

商业银行采用权重法计量信用风险加权资产的,超额贷款损失准备可计入二级资本,但不得超过信用风险加权资产的:

A、 0.0125

B、 0.0225

C、 0.0325

D、 0.0425

答案:A

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
商业银行应当建立、健全本行对( )等情况的稽核、检查制度 。

A. 存款

B. 贷款

C. 结算

D. 呆账

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-820d-c0c4-d7b79c752b00.html
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强化对案件处置结果的运用,对案发银行保险机构进行()、()、()、()时,应体现差异化监管原则,综合参考机构业内案件发生情况、内部问责、整改落实和是否属于自查发现案件等情况

A. 监管评级

B. 市场准入审批

C. 偿付能力评估

D. 监管计划制定

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下列做法中,没有违反《银行业保险业突发事件信息报告办法》有关规定的是:

A. 某银行外包押运公司运钞车被抢劫,该行未向监管机构报送突发事件信息。

B. 某银行境外分支机构被当地监管机构处罚100万元,该行未向监管机构报送突发事件信息。

C. 某银行重要账册丢失,可能造成重大影响,该行36小时后向监管机构报送突发事件信息。

D. 某银行董事长被公安机关采取强制措施,该行18小时后向监管机构报送突发事件信息。

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国务院银行业监督管理机构审查董事和高级管理人员的任职资格,自接到申请文件之日起( )内,需做出书面决定。

A. 十五日

B. 三十日

C. 两个月

D. 三个月

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-8149-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行或者其他金融机构的工作人员在金融业务活动中索取他人财物或者非法收受他人财物,为他人谋取利益的,或者违反国家规定,收受各种名义的回扣、手续费,归个人所有的,数额较大的,给予( )处罚。

A. 处五年以下有期徒刑

B. 处三年以下有期徒刑

C. 拘役

D. 处一年以下有期徒刑

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-5522-c0c4-d7b79c752b00.html
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发现涉嫌违法犯罪的,应及时移送监察机关、公安机关和司法机关处理,积极配合有关部门查清犯罪事实,不得以纪律处分或者解除劳动合同代替刑事责任追究。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-8b72-c0c4-d7b79c752b00.html
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流动性覆盖率的最低监管标准为不低于( )。

A. 0.5

B. 0.75

C. 0.9

D. 1

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-0874-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行保险机构员工履职规避有关规定中,“关键人员”应回避的亲属包括()。

A. 配偶的兄弟姐妹

B. 子女配偶的父母

C. 配偶的父母

D. 兄弟姐妹

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-9d90-c0c4-d7b79c752b00.html
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针对下列哪些组织、人员的职务行为,可以向有关行政机关提出信访事项:

A. 行政机关及其工作人员。

B. 法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织及其工作人员。

C. 提供公共服务的企业、事业单位及其工作人员。

D. 社会团体或者其他企业、事业单位中由国家行政机关任命、派出的人员。

E. 村民委员会、居民委员会及其成员。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-f555-c0c4-d7b79c752b00.html
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公司可以向其他企业投资,可以成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-ac6b-c0c4-d7b79c752b00.html
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