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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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商业银行对未并表金融机构的小额少数资本投资,合计超出本银行核心一级资本净额( )的部分,应从各级监管资本中对应扣除。

A、 0.03

B、 0.05

C、 0.08

D、 0.1

答案:D

拟下发-附件1:案防合规知识题库
商业银行应当建立异常销售的监控、记录、报告和处理制度,重点关注理财产品销售业务中的不当销售和误导销售行为,至少应当包括以下异常情况( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-63ff-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行经营保险代理业务应当遵守法律、行政法规和中国银保监会有关规定,遵循( )原则
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-40fb-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行开展信贷业务,可以不审查借款人的资信,但必须实行担保,保障按期收回贷款。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-f88c-c0c4-d7b79c752b00.html
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《银行业金融机构董事(理事)和高级管理人员任职资格管理办法》所称近亲属包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-49e3-c0c4-d7b79c752b00.html
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《流动资金贷款管理暂行办法》规定,采用贷款人受托支付的,贷款人应根据约定的贷款用途,审核借款人提供的支付申请所列支付对象、支付金额等信息是否与相应的商务合同等证明材料相符。审核同意后,由借款人直接支付给其交易对象。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-c7fd-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行内部控制应遵循的制衡原则是指商业银行内部控制应当与管理模式、业务规模、产品复杂程度、风险状况等相适应,并根据情况变化及时进行调整。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-c6be-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《中华人民共和国票据法》规定,持票人为出票人的,对其后手无追索权。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-a536-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应明示代销产品的代销属性,不得将代销产品与()混淆销售。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-e856-c0c4-d7b79c752b00.html
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针对下列哪些组织、人员的职务行为,可以向有关行政机关提出信访事项:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-f555-c0c4-d7b79c752b00.html
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当事人临时提起回避申请的,可以( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-92fd-c0c4-d7b79c752b00.html
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单选题
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

商业银行对未并表金融机构的小额少数资本投资,合计超出本银行核心一级资本净额( )的部分,应从各级监管资本中对应扣除。

A、 0.03

B、 0.05

C、 0.08

D、 0.1

答案:D

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
商业银行应当建立异常销售的监控、记录、报告和处理制度,重点关注理财产品销售业务中的不当销售和误导销售行为,至少应当包括以下异常情况( )。

A. 客户频繁开立理财账户

B. 客户频繁撤销理财账户

C. 客户风险承受能力与理财产品风险不匹配

D. 商业银行超过约定时间进行资金划付

E. 其他应当关注的异常情况

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商业银行经营保险代理业务应当遵守法律、行政法规和中国银保监会有关规定,遵循( )原则

A. 平等

B. 自愿

C. 诚实信用

D. 互惠互利

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商业银行开展信贷业务,可以不审查借款人的资信,但必须实行担保,保障按期收回贷款。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-f88c-c0c4-d7b79c752b00.html
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《银行业金融机构董事(理事)和高级管理人员任职资格管理办法》所称近亲属包括( )。

A. 兄弟姐妹

B. 外祖父母

C. 外孙子女

D. 曾孙子女

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-49e3-c0c4-d7b79c752b00.html
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《流动资金贷款管理暂行办法》规定,采用贷款人受托支付的,贷款人应根据约定的贷款用途,审核借款人提供的支付申请所列支付对象、支付金额等信息是否与相应的商务合同等证明材料相符。审核同意后,由借款人直接支付给其交易对象。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-c7fd-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行内部控制应遵循的制衡原则是指商业银行内部控制应当与管理模式、业务规模、产品复杂程度、风险状况等相适应,并根据情况变化及时进行调整。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-c6be-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《中华人民共和国票据法》规定,持票人为出票人的,对其后手无追索权。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-a536-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应明示代销产品的代销属性,不得将代销产品与()混淆销售。

A. 存款和保险

B. 自身发行的理财产品

C. 保险和自身发行的理财产品

D. 存款或自身发行的理财产品

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-e856-c0c4-d7b79c752b00.html
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针对下列哪些组织、人员的职务行为,可以向有关行政机关提出信访事项:

A. 行政机关及其工作人员。

B. 法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织及其工作人员。

C. 提供公共服务的企业、事业单位及其工作人员。

D. 社会团体或者其他企业、事业单位中由国家行政机关任命、派出的人员。

E. 村民委员会、居民委员会及其成员。

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当事人临时提起回避申请的,可以( )。

A. 裁定中止诉讼

B. 延期审理

C. 裁定终结诉讼

D. 撤销案件

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