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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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银监会或其派出机构根据行政许可决定需向金融机构颁发、换发金融许可证的，应当自作出行政许可决定之日起( )日内向申请人颁发、换发金融许可证。

A、 3

B、 5

C、 10

D、 15

答案：C

拟下发-附件1：案防合规知识题库

集团客户授信风险暴露后，商业银行在对授信对象采取清收措施的同时，应特别关注集团客户内部关联方之间的关联交易。有多家商业银行贷款的，商业银行之间可采取行动联合清收，必要时可组织联合清收小组，统一清收贷款。

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金融机构收到高管任职资格核准文件后，应于（）内安排拟任人到任。

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申请人对行政机关不予批准的行政许可事项,有权提起行政诉讼。

当事人临时提起回避申请的，可以（）。

商业银行披露的会计报表不包括( )。

银监会对金融许可证实行（）的管理原则。

根据《单位定期存单质押贷款管理规定》，经确认后的单位定期存单用于贷款质押时，其质押的贷款数额一般不超过确认数额的( )。

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《个人贷款管理暂行办法》规定，贷款人应建立健全( )，有效防范个人贷款法律风险。

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银行业金融机构案件问责中的纪律处分包括：( )

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我国《商业银行理财产品销售管理办法》规定，商业银行分支机构制作和分发宣传销售文本无须总行授权。

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单选题

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

银监会或其派出机构根据行政许可决定需向金融机构颁发、换发金融许可证的，应当自作出行政许可决定之日起( )日内向申请人颁发、换发金融许可证。

A、 3

B、 5

C、 10

D、 15

答案：C

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点击查看答案

金融机构收到高管任职资格核准文件后，应于（）内安排拟任人到任。

A. 1个月

B. 2个月

C. 3个月

D. 4个月

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申请人对行政机关不予批准的行政许可事项,有权提起行政诉讼。

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当事人临时提起回避申请的，可以（）。

A. 裁定中止诉讼

B. 延期审理

C. 裁定终结诉讼

D. 撤销案件

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商业银行披露的会计报表不包括( )。

A. 资产负债表

B. 利润表（损益表）

C. 现金流量表

D. 业务状况表

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银监会对金融许可证实行（）的管理原则。

A. 分级授权

B. 集中统一

C. 机构审批权与许可证发放权不得分离

D. 机构审批权与许可证发放权适当分离

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根据《单位定期存单质押贷款管理规定》，经确认后的单位定期存单用于贷款质押时，其质押的贷款数额一般不超过确认数额的( )。

A. 50%

B. 0.6

C. 0.9

D. 1

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《个人贷款管理暂行办法》规定，贷款人应建立健全( )，有效防范个人贷款法律风险。

A. 实贷实付制度

B. 合同管理制度

C. 贷款面签制度

D. 受托支付制度

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银行业金融机构案件问责中的纪律处分包括：( )

A. 警告

B. 记过

C. 记大过

D. 降级

E. 撤职

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我国《商业银行理财产品销售管理办法》规定，商业银行分支机构制作和分发宣传销售文本无须总行授权。

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