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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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金融机构应当在营业场所的显著位置以适当方式公示其业务范围、主要负责人。金融机构在业务范围或主要负责人发生变更后( )个工作日内，应当更换公示内容。

A、 2

B、 5

C、 7

D、 10

答案：B

拟下发-附件1：案防合规知识题库

根据《中国银监会关于规范商业银行代理销售业务的通知》，下列做法错误的是（）。

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根据《单位定期存单质押贷款管理规定》，单位定期存单只能以质押贷款为目的开立和使用。

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持续强化风险内控机制建设，有针对性地解决社会反映强烈、犯罪案件频发、对于银行保险机构稳健经营有重要影响的重点领域违法犯罪问题，惩防结合，标本兼治，管住人、看住钱、筑牢制度的防火墙。

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银行业金融机构从业人员行为管理应以风险为本，重点防范从业人员不当行为引发的信用风险、流动性风险、操作风险和声誉风险等各类风险。

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企业所得税的基本税率是（）。

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商业银行数据中心建立信息科技运行维护服务管理流程，包括（）。

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国务院银行业监督管理机构负责对全国银行业金融机构及其业务活动监督管理的工作。

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商业银行应当对市场风险实施限额管理，制定对各类和各级限额的内部审批程序和操作规程。市场风险限额包括（）等。

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根据《中国银行业监督管理委员会行政复议办法》,银行业金融机构、其他单位和个人认为银监会及其派出机构的具体行政行为侵犯其合法权益时，可以向人民法院提起行政诉讼，经人民法院依法受理后，仍然可申请行政复议。

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商业银行对流动性风险偏好、流动性风险管理策略、政策和程序进行重大调整的，应当在（）内向银行业监督管理机构书面报告调整情况。

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

金融机构应当在营业场所的显著位置以适当方式公示其业务范围、主要负责人。金融机构在业务范围或主要负责人发生变更后( )个工作日内，应当更换公示内容。

A、 2

B、 5

C、 7

D、 10

答案：B

相关题目

根据《中国银监会关于规范商业银行代理销售业务的通知》，下列做法错误的是（）。

A. 某银行在同由其股东控制的代销业务合作机构进行合作时，要求该合作机构的产品准入标准与其他机构相同

B. 某银行根据本行代销业务内部责任追究制度，对违规开展代销业务的某支行负责人进行了经济处罚，同时对该支行的上级行给予警告处分

C. 甲银行与乙机构合作开展代销业务，客户丙因故向甲银行投诉，甲银行告知丙该行仅为乙机构代销，不受理客户投诉

D. 甲银行对其代销乙产品的销售人员丙进行了上岗培训，半年后派遣丙同时销售乙产品和丁产品

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根据《单位定期存单质押贷款管理规定》，单位定期存单只能以质押贷款为目的开立和使用。

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银行业金融机构从业人员行为管理应以风险为本，重点防范从业人员不当行为引发的信用风险、流动性风险、操作风险和声誉风险等各类风险。

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企业所得税的基本税率是（）。

A. 0.33

B. 0.25

C. 0.2

D. 0.3

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商业银行数据中心建立信息科技运行维护服务管理流程，包括（）。

A. 事件和问题管理机制

B. 变更管理流程

C. 配置管理流程

D. 容量和性能规划

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国务院银行业监督管理机构负责对全国银行业金融机构及其业务活动监督管理的工作。

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商业银行应当对市场风险实施限额管理，制定对各类和各级限额的内部审批程序和操作规程。市场风险限额包括（）等。

A. 交易限额

B. 利率限额

C. 风险限额

D. 止损限额

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商业银行对流动性风险偏好、流动性风险管理策略、政策和程序进行重大调整的，应当在（）内向银行业监督管理机构书面报告调整情况。

A. 20天

B. 1个月

C. 30天

D. 60天

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