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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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金融许可证由银监会统一印制和管理,颁发时加盖( )的单位印章方具有效。

A、 银监会

B、 派出机构

C、 银监会或其派出机构

D、 金融机构

答案:C

拟下发-附件1:案防合规知识题库
《金融违法行为处罚办法》规定,信托投资公司不得有下列行为:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-1857-c0c4-d7b79c752b00.html
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金融机构董事长(理事长)的离任审计报告应当至少包括对以下情况及其所负责任(包括领导责任和直接责任)的评估结论( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-4dba-c0c4-d7b79c752b00.html
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大型银行应制定机构考核评估体系和退出标准,确定差异化的容忍度和宽限期。定期对机构进行后评估,总结实际情况与预测情况的差异,采取相应的纠正措施,对在一定时期内不能达到发展目标的机构要:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-89aa-c0c4-d7b79c752b00.html
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依法受过刑事处罚的人,在入伍、就业的时候,应当如实向有关单位报告自己曾受过刑事处罚。但犯罪的时候不满十八周岁被判处( )刑罚的人,免除前款规定的报告义务。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-515f-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行内部审计部门应当( )至少对商业银行的关联交易进行一次专项审计,并将审计结果报商业银行董事会和监事会;未设立董事会的,报商业银行经营决策机构和监事会。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-1cde-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构重要信息系统投产及变更主要指( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-eb72-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《固定资产贷款管理暂行办法》规定,下列哪些贷款属于固定资产贷款的品种?()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-8c22-c0c4-d7b79c752b00.html
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《中国银行业监督管理委员会行政复议办法》中所称的行政复议机关是指依照《中华人民共和国行政复议法》和本办法履行行政复议职责的机关,具体为( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-ca7e-c0c4-d7b79c752b00.html
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重点检查交易策略执行情况、交易价格偏离度、交易集中度、拆分交易、删改交易和线下环节。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-7907-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定,经银行业监督管理机构负责人批准,检查人员可一人进行现场检查,银行业金融机构不得拒绝检查。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-f99d-c0c4-d7b79c752b00.html
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

金融许可证由银监会统一印制和管理,颁发时加盖( )的单位印章方具有效。

A、 银监会

B、 派出机构

C、 银监会或其派出机构

D、 金融机构

答案:C

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
《金融违法行为处罚办法》规定,信托投资公司不得有下列行为:

A. 以办理委托、信托业务名义吸收公众存款

B. 以办理委托、信托业务名义发放贷款

C. 不得违反国家规定办理委托业务

D. 不得违反国家规定办理信托业务

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金融机构董事长(理事长)的离任审计报告应当至少包括对以下情况及其所负责任(包括领导责任和直接责任)的评估结论( )。

A. 贯彻执行国家法律法规、各项规章制度的情况

B. 所任职机构或分管部门的内部控制、风险管理是否有效

C. 所任职机构或分管部门的经营是否合法合规

D. 所任职机构或分管部门是否发生重大案件、重大损失或重大风险

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-4dba-c0c4-d7b79c752b00.html
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大型银行应制定机构考核评估体系和退出标准,确定差异化的容忍度和宽限期。定期对机构进行后评估,总结实际情况与预测情况的差异,采取相应的纠正措施,对在一定时期内不能达到发展目标的机构要:

A. 撤换机构负责人

B. 充实增加业务人员

C. 减少业务规模

D. 实行调整或关闭

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-89aa-c0c4-d7b79c752b00.html
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依法受过刑事处罚的人,在入伍、就业的时候,应当如实向有关单位报告自己曾受过刑事处罚。但犯罪的时候不满十八周岁被判处( )刑罚的人,免除前款规定的报告义务。

A. 五年以下

B. 十年以下

C. 十五年以下

D. 二十年以下

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-515f-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行内部审计部门应当( )至少对商业银行的关联交易进行一次专项审计,并将审计结果报商业银行董事会和监事会;未设立董事会的,报商业银行经营决策机构和监事会。

A. 每年

B. 每月

C. 每季

D. 每半年

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-1cde-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构重要信息系统投产及变更主要指( )。

A. 重要信息系统投产

B. 支撑重要信息系统运行的机房和网络基础设施投产

C. 影响全辖或一个(含)以上分行系统服务、重要业务中断时间3小时(含)以上的重要信息系统以及支持其运行的基础设施变更

D. 机房场地迁移

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-eb72-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《固定资产贷款管理暂行办法》规定,下列哪些贷款属于固定资产贷款的品种?()

A. 房地产开发贷款

B. 更新改造贷款

C. 基本建设贷款

D. 贸易融资

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-8c22-c0c4-d7b79c752b00.html
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《中国银行业监督管理委员会行政复议办法》中所称的行政复议机关是指依照《中华人民共和国行政复议法》和本办法履行行政复议职责的机关,具体为( )。

A. 银监会

B. 银监局

C. 银监分局

D. 监管办事处

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-ca7e-c0c4-d7b79c752b00.html
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重点检查交易策略执行情况、交易价格偏离度、交易集中度、拆分交易、删改交易和线下环节。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-7907-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定,经银行业监督管理机构负责人批准,检查人员可一人进行现场检查,银行业金融机构不得拒绝检查。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-f99d-c0c4-d7b79c752b00.html
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