APP下载

拟下发-附件1：案防合规知识题库

搜索

拟下发-附件1：案防合规知识题库

题目内容

(

单选题

)

由不完善或有问题的内部程序、员工和信息科技系统，以及外部事件所造成损失的风险为：

A、信用风险

B、市场风险

C、操作风险

D、合规风险

答案：C

拟下发-附件1：案防合规知识题库

我国《商业银行理财产品销售管理办法》规定，商业银行可以通过电视、电台渠道对具体理财产品进行宣传。

点击查看题目

发卡银行应当严格执行资本充足率监管要求，将未使用的信用卡授信额度，纳入承诺项目中的“其他承诺”子项计算表外加权风险资产，使用( )的信用转换系数和根据信用卡交易主体确定的相应风险权重。

点击查看题目

商业银行应当根据募集方式的不同，将理财产品分为（）。

点击查看题目

确无法按相关要求进行任职回避的，避豁免人员相关信息应按（）报银行保险机构总部以及对应监管部门或属地监管机构。

点击查看题目

流动资金贷款除用于股权投资外，不得用于固定资产投资，不得用于国家禁止生产、经营的领域和用途。

点击查看题目

银行业金融机构应制定覆盖各业务条线的行为细则，各业务条线的行为细则应符合不同业务条线的特点，突出各业务条线中关键岗位的行为要求，并重点关注该业务条线中的不当行为可能带来的()风险。

点击查看题目

根据刑法，单位非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，应判处( )。

点击查看题目

银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法中所称案件问责是指银行业金融机构对案件（）实施责任追究的行为。

点击查看题目

流动资金贷款管理的核心要求是：

点击查看题目

银行业金融机构应当制定反洗钱和反恐怖融资培训制度，定期开展反洗钱和反恐怖融资培训。

点击查看题目

拟下发-附件1：案防合规知识题库

题目内容

(

单选题

)

手机预览

拟下发-附件1：案防合规知识题库

由不完善或有问题的内部程序、员工和信息科技系统，以及外部事件所造成损失的风险为：

A、信用风险

B、市场风险

C、操作风险

D、合规风险

答案：C

相关题库:

拟下发-附件1：案防合规知识题库

分享

拟下发-附件1：案防合规知识题库

相关题目

我国《商业银行理财产品销售管理办法》规定，商业银行可以通过电视、电台渠道对具体理财产品进行宣传。

点击查看答案

发卡银行应当严格执行资本充足率监管要求，将未使用的信用卡授信额度，纳入承诺项目中的“其他承诺”子项计算表外加权风险资产，使用( )的信用转换系数和根据信用卡交易主体确定的相应风险权重。

A. 0.7

B. 0.3

C. 0.4

D. 0.5

点击查看答案

商业银行应当根据募集方式的不同，将理财产品分为（）。

A. 公募理财产品

B. 私募理财产品

C. 公私合募理财产品

D. 政府募集理财产品

点击查看答案

确无法按相关要求进行任职回避的，避豁免人员相关信息应按（）报银行保险机构总部以及对应监管部门或属地监管机构。

A. 月度

B. 季度

C. 半年

D. 年

点击查看答案

流动资金贷款除用于股权投资外，不得用于固定资产投资，不得用于国家禁止生产、经营的领域和用途。

点击查看答案

银行业金融机构应制定覆盖各业务条线的行为细则，各业务条线的行为细则应符合不同业务条线的特点，突出各业务条线中关键岗位的行为要求，并重点关注该业务条线中的不当行为可能带来的()风险。

A. 潜在

B. 操作

C. 合规

D. 业务

点击查看答案

根据刑法，单位非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，应判处( )。

A. 罚款

B. 罚金

C. 责令暂停营业

D. 吊销金融许可证

点击查看答案

银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法中所称案件问责是指银行业金融机构对案件（）实施责任追究的行为。

A. 经办人员

B. 管理人员

C. 责任人员

D. 经办机构

点击查看答案

流动资金贷款管理的核心要求是：

A. 贷款人受托支付

B. 面谈面签

C. 完善贷款合同管理

D. 合理确定流动资金贷款需求量

点击查看答案

银行业金融机构应当制定反洗钱和反恐怖融资培训制度，定期开展反洗钱和反恐怖融资培训。

点击查看答案

试题通app下载

类似热门题库

2024年护理必修知识题库

高级采气工理论汇总题库

安检知识理论练习

储运部题库练习题

禁毒知识竞赛1-10题库

油品储运调合工题库

英语测试理论题库

应急救援大队赵麟

2022年全国青少年禁毒知识竞赛小学生组题库

危化通用考试题库

试题通小程序

试题通app下载

©2016-2024.南通佰易网络科技有限公司
苏ICP备16028519号-2 苏公网安备32061102000302