APP下载
首页
>
财会金融
>
拟下发-附件1:案防合规知识题库
搜索
拟下发-附件1:案防合规知识题库
题目内容
(
单选题
)
商业银行应承担监控操作风险管理有效性最终责任的是:

A、 董事会

B、 高级管理层

C、 相关部门

D、 指定专人

答案:A

拟下发-附件1:案防合规知识题库
依据《行政许可法》,可以设定行政许可的有( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-40ec-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
商业银行在开展代理保险业务时,不得将保险产品与储蓄存款、基金、银行理财产品等产品混淆销售,但为了说明产品特点,可得将保险产品收益与上述产品作简单类比。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-b659-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
计算资本充足率时,商业银行应当从核心一级资本中全额扣除以下项目:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-003a-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
银行保险机构员工在办理重点业务时,如涉及()应主动汇报并提请业务回避,且不得以任何形式施加影响。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-2a28-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
银行保险机构要不断更新排查工具和方法,通过远程审计、大数据筛查、反洗钱监测系统等手段排查隐蔽性强的风险案件,摸清案件风险底数,强化案防工作()责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-c1af-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
银行业金融机构从业人员行为管理应以风险为本,重点防范从业人员不当行为引发的信用风险、流动性风险、操作风险和声誉风险等各类风险。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-1102-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
贷款人应将固定资产贷款纳入对借款人及借款人所在集团客户的统一授信额度管理,并按( )等维度建立固定资产贷款的风险限额管理制度。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-63cd-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
为防范案件风险,加强客户数据保护,银行业金融机构信息系统和机具内禁止( )客户密码、银行卡磁道信息等敏感数据。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-1979-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
哪些处罚信息终身有效?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-7885-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
商业银行应当根据各分支机构和各部门的( ),建立相应的授权体系,明确各级机构、部门、岗位、人员办理业务和事项的权限,并实施动态调整。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-53bb-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
首页
>
财会金融
>
拟下发-附件1:案防合规知识题库
题目内容
(
单选题
)
手机预览
拟下发-附件1:案防合规知识题库

商业银行应承担监控操作风险管理有效性最终责任的是:

A、 董事会

B、 高级管理层

C、 相关部门

D、 指定专人

答案:A

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
依据《行政许可法》,可以设定行政许可的有( )。

A. 法律

B. 行政法规

C. 地方性法规

D. 政府规章

E. 以上都对

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-40ec-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
商业银行在开展代理保险业务时,不得将保险产品与储蓄存款、基金、银行理财产品等产品混淆销售,但为了说明产品特点,可得将保险产品收益与上述产品作简单类比。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-b659-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
计算资本充足率时,商业银行应当从核心一级资本中全额扣除以下项目:

A. 商誉

B. 其它无形资产(土地使用权除外)

C. 由经营亏损引起的净递延税资产

D. 贷款损失准备缺口

E. 确定受益类的养老金资产净额

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-003a-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
银行保险机构员工在办理重点业务时,如涉及()应主动汇报并提请业务回避,且不得以任何形式施加影响。

A. 本人

B. 亲属

C. 同事

D. 存在其他利害关系的

E. 同学

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-2a28-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
银行保险机构要不断更新排查工具和方法,通过远程审计、大数据筛查、反洗钱监测系统等手段排查隐蔽性强的风险案件,摸清案件风险底数,强化案防工作()责任。

A. 主体

B. 直接

C. 间接

D. 管理

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-c1af-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
银行业金融机构从业人员行为管理应以风险为本,重点防范从业人员不当行为引发的信用风险、流动性风险、操作风险和声誉风险等各类风险。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-1102-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
贷款人应将固定资产贷款纳入对借款人及借款人所在集团客户的统一授信额度管理,并按( )等维度建立固定资产贷款的风险限额管理制度。

A. 区域

B. 行业

C. 贷款品种

D. 贷款利率

E. 以上都对

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-63cd-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
为防范案件风险,加强客户数据保护,银行业金融机构信息系统和机具内禁止( )客户密码、银行卡磁道信息等敏感数据。

A. 全部屏蔽

B. 部分屏蔽

C. 加密存储

D. 明文存储

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-1979-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
哪些处罚信息终身有效?

A. 刑事处罚

B. 金融监管部门作出的取消董事、高级管理人员终身任职资格的行政处罚

C. 金融监管部门作出的禁止终身从事银行业工作的行政处罚

D. 警告处分

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-7885-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
商业银行应当根据各分支机构和各部门的( ),建立相应的授权体系,明确各级机构、部门、岗位、人员办理业务和事项的权限,并实施动态调整。

A. 经营能力

B. 管理水平

C. 风险状况

D. 业务发展需要

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-53bb-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
试题通小程序
试题通app下载