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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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根据本行统一的操作风险管理评估方法,负责识别、评估部门的操作风险,并建立持续、有效的操作风险监测、控制/缓释及报告程序并组织实施的是:

A、 董事会

B、 高级管理层

C、 相关部门

D、 指定专人

答案:C

拟下发-附件1:案防合规知识题库
《个人贷款管理暂行办法》规定,通过电子银行渠道发放低风险质押贷款的,借款人真实身份不必核实。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-8e47-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行内部控制评价是对商业银行内部控制体系建设、实施和运行结果开展的()等系统性活动。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d21-6e59-c0c4-d7b79c752b00.html
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按照《商业银行流动性风险管理办法(试行)》规定,商业银行的流动性风险管理策略应当明确其流动性风险管理的总体目标、管理模式以及主要政策和程序。流动性风险管理政策和程序包括但不限于:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-e69f-c0c4-d7b79c752b00.html
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监事的任期每届为三年。监事任期届满,不可以连任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-ae69-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构信息科技外包活动中发生客户信息等敏感数据泄漏时,应当在两个工作日内向银监会或其派出机构报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-3792-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据国务院《信访条例》,县级以上人民政府信访工作机构是本级人民政府负责信访工作的行政机构,履行的职责包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-7a6a-c0c4-d7b79c752b00.html
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借款人办理单位定期存单质押贷款,应向贷款人提交下列文件、资料( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-6988-c0c4-d7b79c752b00.html
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有限责任公司变更为股份有限公司时,折合的实收股本总额可以高于公司净资产额。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-b9c0-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《商业银行服务价格管理办法》规定,对客户普遍使用、与国民经济发展和人民生活关系重大的银行基础服务,实行政府指导价或市场调节价。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-e66c-c0c4-d7b79c752b00.html
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董事履职过程中出现下列情形之一的,董事当年履职评价应当为不称职:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-2068-c0c4-d7b79c752b00.html
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

根据本行统一的操作风险管理评估方法,负责识别、评估部门的操作风险,并建立持续、有效的操作风险监测、控制/缓释及报告程序并组织实施的是:

A、 董事会

B、 高级管理层

C、 相关部门

D、 指定专人

答案:C

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
《个人贷款管理暂行办法》规定,通过电子银行渠道发放低风险质押贷款的,借款人真实身份不必核实。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-8e47-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行内部控制评价是对商业银行内部控制体系建设、实施和运行结果开展的()等系统性活动。

A. 调查

B. 测试

C. 分析

D. 评估

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按照《商业银行流动性风险管理办法(试行)》规定,商业银行的流动性风险管理策略应当明确其流动性风险管理的总体目标、管理模式以及主要政策和程序。流动性风险管理政策和程序包括但不限于:

A. 压力测试

B. 应急计划

C. 优质流动性资产管理

D. 跨机构、跨境以及重要币种的流动性风险管理

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监事的任期每届为三年。监事任期届满,不可以连任。
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银行业金融机构信息科技外包活动中发生客户信息等敏感数据泄漏时,应当在两个工作日内向银监会或其派出机构报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-3792-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据国务院《信访条例》,县级以上人民政府信访工作机构是本级人民政府负责信访工作的行政机构,履行的职责包括( )。

A. 受理、交办、转送信访人提出的信访事项

B. 承办上级和本级人民政府交由处理的信访事项

C. 协调处理重要信访事项

D. 督促检查信访事项的处理

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借款人办理单位定期存单质押贷款,应向贷款人提交下列文件、资料( )。

A. 开户证实书

B. 存款人委托贷款人向存款行申请开具单位定期存单的委托书

C. 存款人在存款行的预留印鉴或密码

D. 营业执照

E. 以上都对

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有限责任公司变更为股份有限公司时,折合的实收股本总额可以高于公司净资产额。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-b9c0-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《商业银行服务价格管理办法》规定,对客户普遍使用、与国民经济发展和人民生活关系重大的银行基础服务,实行政府指导价或市场调节价。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-e66c-c0c4-d7b79c752b00.html
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董事履职过程中出现下列情形之一的,董事当年履职评价应当为不称职:

A. 泄露商业秘密,损害商业银行合法利益的

B. 在履职过程中获取不正当利益,或者利用董事地位谋取私利的

C. 董事会决议违反法律、法规或者商业银行章程,致使商业银行遭受严重损失,董事没有提出异议的

D. 银行业监督管理机构认定的其他严重失职行为

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