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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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重大操作风险事件应当根据本行操作风险管理政策的规定及时报告给：

A、银监会和人民银行

B、银监会和当地银监局

C、董事会、银监会、人民银行

D、董事会、高级管理层和相关管理人员

答案：D

拟下发-附件1：案防合规知识题库

我国《票据法》规定，下列选项中汇票上必须记载事项为( )。

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下列选项正确的是（）。

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商业银行开展代理保险业务，应当遵循的原则是：

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董事长（理事长）、行长（总经理、主任）及分支机构行长（总经理、主任）缺位时，金融机构指定相关人员代为履职时，应在指定之后五日内向监管部门报告。

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银行业金融机构要加强对营销人员的监督管理，防范超授权违规开展理财业务、( )等行为。强化非标投资业务风险管控，防范表外风险传导至表内。严防套取银行业金融机构理财资金进行高利转贷的行为。严禁从业人员作为主要成员或实际控制人开展有组织的民间借贷。

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商业银行应当建立全面、严密的（），定期对突发的小概率事件，如市场价格发生剧烈变动，或者发生意外的政治、经济事件可能造成的潜在损失进行模拟和估计，以评估本行在极端不利情况下的亏损承受能力。

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贷款人应对固定资产投资项目的收入现金流以及借款人的整体现金流进行动态监测，对异常情况及时查明原因并采取相应措施。

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各级机构管理层中的存量任职回避问题原则上于（）年底前清理完毕。

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公民、法人或其他组织对行政机关委托的组织所作的行政行政行为不服的，应以( )为行政诉讼被告。

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商业银行应确定独立的验证部门或团队对压力测试体系进行持续有效的评估并出具验证评估报告，原则上不低于（）。

题目内容

(

单选题

)

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

重大操作风险事件应当根据本行操作风险管理政策的规定及时报告给：

A、银监会和人民银行

B、银监会和当地银监局

C、董事会、银监会、人民银行

D、董事会、高级管理层和相关管理人员

答案：D

相关题目

我国《票据法》规定，下列选项中汇票上必须记载事项为( )。

A. 付款日期

B. 付款地

C. 出票地

D. 付款人名称

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下列选项正确的是（）。

A. 银行业监督管理机构监督管理人员在实施监督管理工作时，除地方政府外，其他社会团体和个人不得干涉

B. 银行业监督管理机构可以和其他地区的银行业监督管理机构建立监督管理合作机制，实施跨境监督管理

C. 银行业监督管理机构可以和中国人民银行信息共享

D. 国内银行业监督管理机构不得和其他国家银行业监督管理机构建立监督管理合作机制，以防国家秘密泄露

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商业银行开展代理保险业务，应当遵循的原则是：

A. 公开、公平、公正

B. 信息透明，揭示风险

C. 自主，自愿，公平，公开

D. 充分揭示风险，保证客户利益

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A. 修改理财产品说明书

B. 承诺回报

C. 掩饰风险

D. 误导客户

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A. 内部模型

B. 压力测试程序

C. 缺口分析

D. 久期分析

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贷款人应对固定资产投资项目的收入现金流以及借款人的整体现金流进行动态监测，对异常情况及时查明原因并采取相应措施。

点击查看答案

各级机构管理层中的存量任职回避问题原则上于（）年底前清理完毕。

A. 2020

B. 2021

C. 2022

D. 2023

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公民、法人或其他组织对行政机关委托的组织所作的行政行政行为不服的，应以( )为行政诉讼被告。

A. 该组织

B. 该行政机关

C. 该行政机关的上级主管机关

D. 该组织和该行政机关

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商业银行应确定独立的验证部门或团队对压力测试体系进行持续有效的评估并出具验证评估报告，原则上不低于（）。

A. 一年两次

B. 一年一次

C. 两年一次

D. 三年一次

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