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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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从业人员应规范操作,认真执行上级指令。执行中如发现可能发生违章违纪行为,或可能导致风险时,应立即报告给:

A、 银行监管部门

B、 上级

C、 上级和银行监管部门

D、 上级报告或越级报告

答案:D

拟下发-附件1:案防合规知识题库
商业银行应当根据募集方式的不同,将理财产品分为()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-55ee-c0c4-d7b79c752b00.html
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对于未经过风险测评或风险测评结果表明不适合购买投资连结保险等复杂保险产品的客户,商业银行应当建议客户不购买,但可主动对其进行后续的产品推介和营销。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2f-5bcb-c0c4-d7b79c752b00.html
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办理同业代付业务时,委托行和代付行均应采取有效措施加强贸易背景真实性的审核,其中承担主要审查责任方为代付行。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-bc4f-c0c4-d7b79c752b00.html
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以下( )情况,不适用《个人贷款管理暂行办法》。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-86ba-c0c4-d7b79c752b00.html
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全国人民代表大会常务委员会对全国人民代表大会负责并报告工作。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-7f8e-c0c4-d7b79c752b00.html
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发生不可抗力导致严重损失,造成直接经济损失( )的事故、自然灾害,需及时向银监会或其派出机构报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-5a03-c0c4-d7b79c752b00.html
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金融机构应采用适当的( ),保证电子交易数据传输的安全性与保密性,以及所传输交易数据的完整性、真实性和不可否认性。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-21c2-c0c4-d7b79c752b00.html
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认真贯彻落实新时代党的建设总要求和全面从严治党战略部署,层层压实党建工作责任,着力强化(),维护法规制度严肃性和权威性,确保党的路线方针政策在银行业保险业不折不扣得到贯彻执行。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-9fb9-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《中华人民共和国票据法》规定,汇票、本票出票时的记载事项,适用出票地法律。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-b0bd-c0c4-d7b79c752b00.html
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与借款人新建立信贷业务关系且信用状况一般的流动资金贷款,原则上应采用贷款人受托支付方式。
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

从业人员应规范操作,认真执行上级指令。执行中如发现可能发生违章违纪行为,或可能导致风险时,应立即报告给:

A、 银行监管部门

B、 上级

C、 上级和银行监管部门

D、 上级报告或越级报告

答案:D

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
商业银行应当根据募集方式的不同,将理财产品分为()。

A. 公募理财产品

B. 私募理财产品

C. 公私合募理财产品

D. 政府募集理财产品

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-55ee-c0c4-d7b79c752b00.html
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对于未经过风险测评或风险测评结果表明不适合购买投资连结保险等复杂保险产品的客户,商业银行应当建议客户不购买,但可主动对其进行后续的产品推介和营销。
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办理同业代付业务时,委托行和代付行均应采取有效措施加强贸易背景真实性的审核,其中承担主要审查责任方为代付行。
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以下( )情况,不适用《个人贷款管理暂行办法》。

A. 以存单、国债作质押发放的个人贷款

B. 消费金融公司、汽车金融公司发放的个人贷款

C. 中国银行业监督管理委员会认可的其他金融产品作质押发放的个人贷款

D. 信用卡透支

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全国人民代表大会常务委员会对全国人民代表大会负责并报告工作。
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发生不可抗力导致严重损失,造成直接经济损失( )的事故、自然灾害,需及时向银监会或其派出机构报告。

A. 200万元以上

B. 500万元以上

C. 1000万元以上

D. 1500万元以上

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-5a03-c0c4-d7b79c752b00.html
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金融机构应采用适当的( ),保证电子交易数据传输的安全性与保密性,以及所传输交易数据的完整性、真实性和不可否认性。

A. 安全技术和措施

B. 加密技术和措施

C. 管理措施

D. 科技手段

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-21c2-c0c4-d7b79c752b00.html
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认真贯彻落实新时代党的建设总要求和全面从严治党战略部署,层层压实党建工作责任,着力强化(),维护法规制度严肃性和权威性,确保党的路线方针政策在银行业保险业不折不扣得到贯彻执行。

A. 制度执行

B. 道德执行

C. 法律执行

D. 全面执行

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-9fb9-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《中华人民共和国票据法》规定,汇票、本票出票时的记载事项,适用出票地法律。
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与借款人新建立信贷业务关系且信用状况一般的流动资金贷款,原则上应采用贷款人受托支付方式。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-c01e-c0c4-d7b79c752b00.html
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