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拟下发-附件1：案防合规知识题库
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拟下发-附件1：案防合规知识题库
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以下不属于银行从业人员职业操守的是：

A、 从业人员投资股票应遵守有关法律法规和银监部门的有关规定

B、 从业人员应知法守法，维护国家利益和金融安全

C、 从业人员应规范操作，认真执行上级指令

D、 从业人员遇到利益冲突，应主动回避

答案：A

拟下发-附件1：案防合规知识题库
《中国银监会关于进一步规范银行业金融机构吸收公款存款行为的通知》规定，对银行业金融机构吸收公款存款业务的管理不包括？（）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-de58-c0c4-d7b79c752b00.html
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对流动资金贷款（ ）支付的，贷款人应按借款合同约定要求借款人定期汇总报告贷款资金支付情况，并核查贷款支付是否符合约定用途。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-5773-c0c4-d7b79c752b00.html
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对因客观条件限制等特殊情况，无法按相关要求进行任职回避的，应按照（）的人事管理权限，履行相应的审批程序，并在其所在单位予以公示。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-6eca-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当( )向中国银行业监督管理委员会报送关联交易情况报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-1ef2-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应建立与本机构业务复杂程度相匹配的从业人员管理信息系统，持续收集从业人员的基本情况、行为评价、处罚等相关信息，支持对从业人员行为开展动态监测。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-22d9-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业监督管理机构制定并发布的规章、规则是依照（ ）。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-a6ee-c0c4-d7b79c752b00.html
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按《商业银行市场风险管理指引》要求，商业银行应当对交易账户头寸按市值每月至少重估一次价值。用于重估的定价因素应当从前台的渠道获取或者经过独立的验证。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-4dfe-c0c4-d7b79c752b00.html
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董事长人员案防职责，防止业务模式异化，避免盲目追求多元发展
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-83be-c0c4-d7b79c752b00.html
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独立董事和董事会专门委员会主任委员每年在商业银行工作的时间不得少于（ ）个工作日。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-dd6c-c0c4-d7b79c752b00.html
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坚持建立健全案防长效机制与短期重点惩治并重，对照《关于预防银行业保险业从业人员金融违法犯罪的指导意见》11个重点领域开展员工行为排查，建立风险清单、案件台账，压实责任，分类施策。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-2e3a-c0c4-d7b79c752b00.html
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以下不属于银行从业人员职业操守的是：

A、 从业人员投资股票应遵守有关法律法规和银监部门的有关规定

B、 从业人员应知法守法，维护国家利益和金融安全

C、 从业人员应规范操作，认真执行上级指令

D、 从业人员遇到利益冲突，应主动回避

答案：A

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《中国银监会关于进一步规范银行业金融机构吸收公款存款行为的通知》规定，对银行业金融机构吸收公款存款业务的管理不包括？（）

A. 内部审计监督

B. 内部监察监管

C. 银行业协会督促

D. 监管部门监督检查

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对流动资金贷款（ ）支付的，贷款人应按借款合同约定要求借款人定期汇总报告贷款资金支付情况，并核查贷款支付是否符合约定用途。

A. 自主

B. 受托

C. 委托

D. 代理

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-5773-c0c4-d7b79c752b00.html
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对因客观条件限制等特殊情况，无法按相关要求进行任职回避的，应按照（）的人事管理权限，履行相应的审批程序，并在其所在单位予以公示。

A. 职位较高人员

B. 职称较高人员

C. 年龄较大人员

D. 入职较早人员

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-6eca-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当( )向中国银行业监督管理委员会报送关联交易情况报告。

A. 按季

B. 按月

C. 按年

D. 按半年

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-1ef2-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应建立与本机构业务复杂程度相匹配的从业人员管理信息系统，持续收集从业人员的基本情况、行为评价、处罚等相关信息，支持对从业人员行为开展动态监测。
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银行业监督管理机构制定并发布的规章、规则是依照（ ）。

A. 法律

B. 行政法规

C. 地方性法规

D. 自治条例和单行条例

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-a6ee-c0c4-d7b79c752b00.html
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按《商业银行市场风险管理指引》要求，商业银行应当对交易账户头寸按市值每月至少重估一次价值。用于重估的定价因素应当从前台的渠道获取或者经过独立的验证。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-4dfe-c0c4-d7b79c752b00.html
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董事长人员案防职责，防止业务模式异化，避免盲目追求多元发展
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独立董事和董事会专门委员会主任委员每年在商业银行工作的时间不得少于（ ）个工作日。

A. 10

B. 15

C. 30

D. 60

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-dd6c-c0c4-d7b79c752b00.html
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坚持建立健全案防长效机制与短期重点惩治并重，对照《关于预防银行业保险业从业人员金融违法犯罪的指导意见》11个重点领域开展员工行为排查，建立风险清单、案件台账，压实责任，分类施策。
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