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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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商业银行因相关责任人严重疏忽，造成客户重大经济损失，监管部门将依据《银行业监督管理法》的有关规定，追究哪些相关责任人，并暂停该机构发售新的理财产品。

A、发售银行高级管理层、内部审计部门负责人

B、理财业务管理部门、相关风险管理部门

C、以上全是

答案：C

拟下发-附件1：案防合规知识题库

商业银行应每年至少进行两次重要信息系统专项灾备切换演练。

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商业银行制定和调整实行市场调节价的服务价格，应当合理测算各项服务支出，充分考虑（）进行综合决策。

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商业银行财务会计报告由会计报表、会计报表附注和( )组成。

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商业银行信息科技风险是指信息科技在商业银行运用过程中，由于（）产生的操作、法律和声誉等风险。

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商业银行信息科技部门负责人是本机构信息科技风险管理的第一责任人。

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商业银行销售人员在向客户推介和营销投资连结保险等复杂保险产品时，应当向其出具：

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商业银行不得向关系人发放信用贷款，向关系人发放担保贷款的条件优于其他借款人。

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银行业金融机构应当制定每项业务对应的风险管理政策和程序。未制定的，应该在开展该项业务以后立即制定。

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《中国银监会关于规范商业银行代理销售业务的通知》规定，商业银行总行应当对合作机构的系统接入或托管实施统一管理，制定分类技术规范和接口标准，实施技术与安全评估，并在本行与合作机构的网络和信息系统之间保持（）。

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商业银行的组织形式、组织机构适用《中华人民共和国商业银行法》的规定。

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

商业银行因相关责任人严重疏忽，造成客户重大经济损失，监管部门将依据《银行业监督管理法》的有关规定，追究哪些相关责任人，并暂停该机构发售新的理财产品。

A、发售银行高级管理层、内部审计部门负责人

B、理财业务管理部门、相关风险管理部门

C、以上全是

答案：C

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商业银行应每年至少进行两次重要信息系统专项灾备切换演练。

点击查看答案

商业银行制定和调整实行市场调节价的服务价格，应当合理测算各项服务支出，充分考虑（）进行综合决策。

A. 地区因素

B. 市场因素

C. 利润因素

D. 竞争因素

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商业银行财务会计报告由会计报表、会计报表附注和( )组成。

A. 业务经营情况报告

B. 会计事务所审计书

C. 财务情况说明书

D. 监事会审计报告

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商业银行信息科技风险是指信息科技在商业银行运用过程中，由于（）产生的操作、法律和声誉等风险。

A. 自然因素

B. 人为因素

C. 技术漏洞

D. 管理缺陷

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商业银行信息科技部门负责人是本机构信息科技风险管理的第一责任人。

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商业银行销售人员在向客户推介和营销投资连结保险等复杂保险产品时，应当向其出具：

A. 产品介绍材料

B. 风险评估材料

C. 收益分红评估材料

D. 投保提示书

点击查看答案

商业银行不得向关系人发放信用贷款，向关系人发放担保贷款的条件优于其他借款人。

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银行业金融机构应当制定每项业务对应的风险管理政策和程序。未制定的，应该在开展该项业务以后立即制定。

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A. 业务隔离

B. 风险隔离

C. 互联互通

D. 信息共享

点击查看答案

商业银行的组织形式、组织机构适用《中华人民共和国商业银行法》的规定。

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