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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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商业银行经营、管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对商业银行负面评价的风险为:

A、 信用风险

B、 操作风险

C、 合规风险

D、 声誉风险

答案:D

拟下发-附件1:案防合规知识题库
以下不属于银行从业人员职业操守的是:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-6246-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行( )应至少向银行业监管部门提交一次对全行集团客户授信风险评估报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-b0f8-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行与第三方支付机构建立业务关联时,对于客户银行账户,商业银行应设立与客户技术风险承受能力相匹配的支付限额,包括单笔支付限额和( )支付限额。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-c857-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行保险机构应当依照相关法律法规、合同约定,公平公正作出处理决定,对于事实清楚、争议情况简单的消费投诉,应当自收到消费投诉之日起15日内作出处理决定并告知投诉人,情况复杂的可以延长至()日
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-a634-c0c4-d7b79c752b00.html
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理财资金用于投资单一借款人及其关联企业银行贷款,或者用于向单一借款人及其关联企业发放信托贷款的总额不得超过发售银行资本净额的( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-2dba-c0c4-d7b79c752b00.html
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紧盯关键人员和重点业务,着重抓好对银行保险机构内部控制具有重要影响力的管理人员的(),以及员工从事重点业务活动时的()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-6a6f-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当在章程中规定,独立董事每年在商业银行工作的时间不得少于( )个工作日。担任审计委员会、关联交易控制委员会及风险管理委员会负责人的董事每年在商业银行工作的时间不得少于( )个工作日。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-f0aa-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《商业银行服务价格管理办法》规定,实行市场调节价的商业银行服务价格,分支机构可以根据地区差异调整服务价格。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-e1dd-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构()对从业人员的行为管理承担最终责任
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-e0c3-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行公司治理指引中所称主要股东是指能够直接、间接、共同持有或控制商业银行( )以上股份或表决权以及对商业银行决策有重大影响的股东。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-f678-c0c4-d7b79c752b00.html
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题目内容
(
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

商业银行经营、管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对商业银行负面评价的风险为:

A、 信用风险

B、 操作风险

C、 合规风险

D、 声誉风险

答案:D

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
以下不属于银行从业人员职业操守的是:

A. 从业人员投资股票应遵守有关法律法规和银监部门的有关规定

B. 从业人员应知法守法,维护国家利益和金融安全

C. 从业人员应规范操作,认真执行上级指令

D. 从业人员遇到利益冲突,应主动回避

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商业银行( )应至少向银行业监管部门提交一次对全行集团客户授信风险评估报告。

A. 每月

B. 每季度

C. 每半年

D. 每年

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商业银行与第三方支付机构建立业务关联时,对于客户银行账户,商业银行应设立与客户技术风险承受能力相匹配的支付限额,包括单笔支付限额和( )支付限额。

A. 日累计

B. 周累计

C. 月累计

D. 多笔累计

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-c857-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行保险机构应当依照相关法律法规、合同约定,公平公正作出处理决定,对于事实清楚、争议情况简单的消费投诉,应当自收到消费投诉之日起15日内作出处理决定并告知投诉人,情况复杂的可以延长至()日

A. 20日

B. 30日

C. 40日

D. 60日

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-a634-c0c4-d7b79c752b00.html
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理财资金用于投资单一借款人及其关联企业银行贷款,或者用于向单一借款人及其关联企业发放信托贷款的总额不得超过发售银行资本净额的( )。

A. 0.05

B. 0.1

C. 0.15

D. 0.2

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-2dba-c0c4-d7b79c752b00.html
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紧盯关键人员和重点业务,着重抓好对银行保险机构内部控制具有重要影响力的管理人员的(),以及员工从事重点业务活动时的()。

A. 任职回避

B. 业务回避

C. 豁免回避

D. 亲属回避

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-6a6f-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当在章程中规定,独立董事每年在商业银行工作的时间不得少于( )个工作日。担任审计委员会、关联交易控制委员会及风险管理委员会负责人的董事每年在商业银行工作的时间不得少于( )个工作日。

A. 10、15

B. 15、25

C. 20、30

D. 30、60

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-f0aa-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《商业银行服务价格管理办法》规定,实行市场调节价的商业银行服务价格,分支机构可以根据地区差异调整服务价格。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-e1dd-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构()对从业人员的行为管理承担最终责任

A. 内控合规部门

B. 高级管理层

C. 监事会

D. 董事会

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-e0c3-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行公司治理指引中所称主要股东是指能够直接、间接、共同持有或控制商业银行( )以上股份或表决权以及对商业银行决策有重大影响的股东。

A. 百分之三

B. 百分之五

C. 百分之八

D. 百分之十

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-f678-c0c4-d7b79c752b00.html
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