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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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银监会《商业银行表外业务风险管理指引》所称表外业务是指商业银行从事的，按照现行的会计准则不计入资产负债表内，不形成现实资产负债，但有可能引起:

A、损益变动的业务

B、资产变动的业务

C、负责变动的业务

D、利润变动的业务

答案：A

拟下发-附件1：案防合规知识题库

贷款人可以以（）方式，有效分散经营期风险。

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银保监会要加强与有关部门协作，积极落实银行业保险业违法失信相关责任主体联合惩戒备忘录，制定完善银行保险从业人员违法失信信息使用、管理、监督等相关实施细则和操作流程，指导落实违法失信行为惩戒措施，达到（）的效果。

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银行业保险业突发事件信息首报后，出现新情况、新变化、新进展或者需要补充内容的，一般应在24小时内续报，最迟不超过（）小时。

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下述哪种方式不能用于进行行政许可申请：

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商业银行以安全性、流动性、效益性为经营原则，实行（）。

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金融许可证是指( )依法颁发的特许金融机构经营金融业务的法律文件。

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银行业金融机构应当每年开展反洗钱和反恐怖融资内部审计，内部审计必须是专项审计，不得与其他审计项目结合进行。

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根据《中国银行业监督管理委员会行政复议办法》,行政复议机关对申请人依法提出的行政复议申请，无正当理由不予受理的，行政复议机关的上级机关应当责令其受理，在任何情况下，上级机关都不可越级直接受理。

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商业银行对信用卡风险资产实行分类管理，共分为（）类。

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商业银行应按照（）原则向委托人收取代理手续费。

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

银监会《商业银行表外业务风险管理指引》所称表外业务是指商业银行从事的，按照现行的会计准则不计入资产负债表内，不形成现实资产负债，但有可能引起:

A、损益变动的业务

B、资产变动的业务

C、负责变动的业务

D、利润变动的业务

答案：A

相关题目

贷款人可以以（）方式，有效分散经营期风险。

A. 要求借款人签订长期供销合同

B. 使用金融衍生工具

C. 发起人提供资金缺口担保

D. 以上都对

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A. 惩戒一个，警示一片

B. 惩戒

C. 警示

D. 提醒

点击查看答案

银行业保险业突发事件信息首报后，出现新情况、新变化、新进展或者需要补充内容的，一般应在24小时内续报，最迟不超过（）小时。

A. 36

B. 48

C. 72

D. 84

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下述哪种方式不能用于进行行政许可申请：

A. 电报

B. 电话

C. 电子邮件

D. 电子数据交换

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商业银行以安全性、流动性、效益性为经营原则，实行（）。

A. 自主经营

B. 自担风险

C. 自负盈亏

D. 自我管理

点击查看答案

金融许可证是指( )依法颁发的特许金融机构经营金融业务的法律文件。

A. 工商总局

B. 税务总局

C. 中国人民银行

D. 银监会

点击查看答案

银行业金融机构应当每年开展反洗钱和反恐怖融资内部审计，内部审计必须是专项审计，不得与其他审计项目结合进行。

点击查看答案

商业银行对信用卡风险资产实行分类管理，共分为（）类。

A. 3

B. 5

C. 6

D. 7

点击查看答案

商业银行应按照（）原则向委托人收取代理手续费。

A. 谁委托谁负责

B. 谁委托谁付费

C. 谁使用谁负责

D. 谁使用谁付费

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