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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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表外业务包括两种类型业务，一是担保类，二是:

A、评估类

B、服务类

C、部分承诺类

D、附加担保类

答案：C

拟下发-附件1：案防合规知识题库

经批准在境外设立的金融机构以及境内设立的金融机构在境外的业务活动由（）实施监督管理。

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银行业金融机构自查发现案件责任追究区别对待政策适用于（）作案的案件。

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商业银行表外业务风险最终责任承担者是：

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银行要对合规管理人员提供系统的专业技能培训，也要对普通员工进行合规培训。

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根据《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》，商业银行的独立董事应当对重大关联交易的公允性以及内部审批程序履行情况发表书面意见。

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银行保险监督管理机构应当在收到举报之日起( )日内审查决定是否受理，并书面告知举报人。

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根据《流动资金贷款管理暂行办法》规定，贷款人应通过借款合同的约定，要求借款人指定( )账户并及时提供该账户资金进出情况。

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商业银行因（）经营许可证被撤销的，国务院银行业监督管理机构应当依法及时组织成立清算组，进行清算，按照清偿计划及时偿还存款本金和利息等债务。

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理财资金用于投资银行信贷资产，应符合以下要求：

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国务院或者经国务院授权的省、自治区、直辖市人民政府可以决定一个行政机关行使有关行政机关的行政处罚权，但限制人身自由的行政处罚权只能由公安机关行使。

题目内容

(

单选题

)

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

表外业务包括两种类型业务，一是担保类，二是:

A、评估类

B、服务类

C、部分承诺类

D、附加担保类

答案：C

相关题目

经批准在境外设立的金融机构以及境内设立的金融机构在境外的业务活动由（）实施监督管理。

A. 中国人民银行

B. 机构所在国监管机构

C. 国务院银行业监督管理机构

D. 外汇管理局

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银行业金融机构自查发现案件责任追究区别对待政策适用于（）作案的案件。

A. 自然人

B. 企业单位

C. 事业单位

D. 自然人和企事业单位

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商业银行表外业务风险最终责任承担者是：

A. 监事会

B. 董事会或高级管理层

C. 各分支机构负责人

D. 分行级高管层

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银行要对合规管理人员提供系统的专业技能培训，也要对普通员工进行合规培训。

点击查看答案

根据《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》，商业银行的独立董事应当对重大关联交易的公允性以及内部审批程序履行情况发表书面意见。

点击查看答案

银行保险监督管理机构应当在收到举报之日起( )日内审查决定是否受理，并书面告知举报人。

A. 5

B. 10

C. 15

D. 20

点击查看答案

根据《流动资金贷款管理暂行办法》规定，贷款人应通过借款合同的约定，要求借款人指定( )账户并及时提供该账户资金进出情况。

A. 资金回笼

B. 个人或单位存款

C. 贷款发放

D. 资金管理

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A. 撤销

B. 吊销

C. 作废

D. 没收

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理财资金用于投资银行信贷资产，应符合以下要求：

A. 遵守国家相关法律法规和产业政策的要求

B. 所投资的银行信贷资产为正常类

C. 商业银行应独立或委托其他商业银行担任所投资银行信贷资产的管理人，并确保不低于管理人自营同类资产的管理标准

D. 商业银行应对理财资金投资的项目进行尽职调查，比照自营贷款业务的管理标准对贷款项目做出评审

解析：
当然，我很乐意帮助你理解这道题目。首先，让我们来分析每个选项的含义，并通过一些生动的例子来加深理解。

A: 遵守国家相关法律法规和产业政策的要求
- 这意味着在进行投资时，必须确保所有的操作都在法律和政策允许的范围内。比如，如果国家规定某些行业不允许投资，那么理财资金就不能投资于这些行业。

B: 所投资的银行信贷资产为正常类
- 这里的“正常类”指的是银行的信贷资产没有出现违约或其他风险问题。想象一下，如果你借给朋友钱，你

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